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11. 對會員制期貨交易所之敘述,下列何者不正確?(A)會員制期貨交易所,為非以營利為目的之財團法人(B)會員制期貨交易所會員不得少於 7 人(C)會員制期貨交易所,其最低出資額,由主管機關規定(D)
問題詳情
11. 對會員制期貨交易所之敘述,下列何者不正確?
(A)會員制期貨交易所,為非以營利為目的之財團法人
(B)會員制期貨交易所會員不得少於 7 人
(C)會員制期貨交易所,其最低出資額,由主管機關規定
(D)會員制期貨交易所會員之出資,以現金為限
參考答案
答案:A
難度:
適中
0.567
書單:
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用户評論
【
Alex Cheng
】評論
期交法 21條- 會員制期貨交易所,........
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10. 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金(B)賠償準備金應提存新臺幣三億元(C)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘
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12. 下列何者應按月彙報金管會?甲.結算會員入會或退會;乙.期貨交易之監視及處理情形;丙.對結算會員所為之處分;丁.結算會員有逾時交割或交割不能之情事;戊.結算會員之財務、業務查核情形;己.董事會議
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13. 依期貨信託基金管理辦法之規定,指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時,應由下列何者立即通報主管機關?(A)期貨信託事業或基金保管機構
14. 下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件?(A)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者(B)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期
15. 依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?(A)是屬合法(B)不合法,可
16. 美國商品交易法關於仲介商(IB)的規定,下列何者錯誤?(A)即我國所稱之期貨交易輔助人(B)仲介商須向全國期貨公會(NFA)登記(C)仲介商係接受委託從事期貨交易,因此得收取交易保證金及手續費
17. 依期貨交易法之規定,全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中由有關專家擔任者,其中有多少比例應由主管機關指派,餘再由理、監事會遴選之?(A)全部 (B)二分之一 (C)四分之一 (D)三分之一
19. 依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定?(A)期貨交易所 (B)主管機關(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)中華民國期貨業商業同業公會
20. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?(A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
21. 期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?甲.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;乙.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;丙.提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅甲、乙 (B)
22. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確?(A)10 億元 (B)20 億元 (C)15 億元 (D)25 億元
23. 依我國期貨交易法,會員制期貨交易所之會員違反誠實信用,足致他人受損害時,期貨交易所得採取何種措施?甲.課以違約金;乙.警告;丙.停止或限制其在期貨交易所為交易;丁.情節重大者得以除名(A)僅甲
24. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理?甲.必須與自有資產分離存放;乙.可與自有資產合併存放;丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放;丁.自營結算
25. 依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?(A)期貨業商業同業公會訂定,報請目的事業主管機關核定(B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定(C)主管機關訂定(D)期貨結算機構訂定,
26. 下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法規之規定?(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義,為交易人從事期貨交易(B)依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單(C)期貨業務員於自己
27. 下列敘述,何者不正確?(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額,應存入
28. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?(A)不一定須向不特定人募集(B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金(C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五
29. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?(A
30. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,不包含下列那些情事?甲.期貨交易所監察人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者;乙.期貨商有對作之行為;丙.期貨商有詐欺之行為;丁
31. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤?(A)每半會計年度終了後二個月內,申報半年度財務報告(B)每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告(C)每月十日以前,申報上月份經
32. 下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員?(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者(B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者(C)違反證交法,經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者(D)參加在職訓練
33. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?(A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
34. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確?(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照(B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務
35. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿
36. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何?(A)是,並可處七年以下有期徒刑,得併科
37. 下列敘述何者不正確?(A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存(B)期貨經紀商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千萬元營業保證金(C)期貨自
38. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之