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• 11.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行業遵循法令單位應訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形，其自評頻率為何？(A)至少每年一次 (B)至少每半年
• 12.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行業營業單位辦理自行查核，應由單位主管指定下列何者辦理並事先保密？(A)原經辦人員 (B)非原經辦人員 (C)內部稽核人員 (D)會計
• 13.依「金融業個人資料檔案安全維護計畫標準」規定，下列何者非屬須指定專人負責管理之項目？(A)安全防護教育訓練 (B)電腦或自動化設備(C)儲藏個人資料檔案之磁碟磁帶等媒體 (D)個人資料之建檔更新
• 14.依「金融機構安全維護注意要點」規定，金融機構營業廳及重要處所應裝置報警系統，並配合警方測試及檢查，其頻率為何？(A)每月二次 (B)每季二次(C)每半年二次 (D)每年二次
• 15.金融機構應設置安全維護執行小組，並應指定下列何者為召集人？(A)營業部經理 (B)副總經理 (C)總經理 (D)董事長
• 16.依「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」規定，金融機構作業委外事項，不包括下列何者？(A)鑑價作業 (B)代客開票作業(C)應收債權之催收作業 (D)委託其財務簽證會計師辦理內部稽核
• 17.依「銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法」規定，銀行逾期放款及催收款應積極清理，如國外債權因外國政府變更外匯法令而無法如期清償者，應如何處理？(A)由總經理逕行處理 (B)專案報
• 18.依「信用卡業務機構管理辦法」規定，發卡機構提列信用卡備抵呆帳為墊款金額百分之二，係指當期應繳最低付款金額超過指定繳款期限多久？(A)一個月至三個月 (B)三個月至六個月 (C)六個月至一年 (D
• 19.依「金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點」規定，通報系統分為幾部分通報圈？(A)金融機構洗錢防制中心與聯合徵信中心，兩部分通報圈(B)各金融機構與聯合徵信中心之通報圈與各金融機構總管理機構與其所屬分
• 20.有關銀行出售信用卡不良債權予資產管理公司，下列敘述何者錯誤？(A)公開標售不良債權應依主管機關規定之作業程序(B)出售時應電話通知債務人，告知受讓債權之公司、催收金額等(C)應約定資產管理公司之
• 21.信用卡發卡機構對爭議款項至遲應於受理後幾日內回覆持卡人處理狀況或進度？(A)七日 (B)十日 (C)十四日 (D)二十日
• 22.依規定，信用卡發卡機構辦理信用卡申請徵信作業，下列敘述何者錯誤？(A)如申請人係當面申請，應詳細核閱申請人身份證件原本(B)如申請人係郵寄或傳真申請，則各信用卡機構應依銀行公會制定之確認申請人身
• 23.依「信用卡業務機構管理辦法」有關信用卡之業務規定，下列敘述何者錯誤？(A)得辦理預借現金業務 (B)得授權使用信用卡之服務標章(C)得簽訂特約商店 (D)得辦理存放款業務
• 24.銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者，除應經金管會核准始得辦理之商品者外，依規定開辦衍生性金融商品後，15 日內須檢附資料呈報金管會，下述何者非屬規定呈報之資料？(A)風險預告書 (B)法規
• 25.依「中華民國銀行公會會員徵信準則」規定，下列何者不是企業短期授信案件之徵信範圍？(A)企業之組織沿革 (B)企業之財務狀況 (C)企業之擴充計畫 (D)企業之設備規模概況
• 26.已依「證券交易法」發行股票之公司，得依章程規定設置獨立董事，但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況，要求其設置獨立董事，人數不得少於二人，且不得少於董事席次之若干比例？(A)五
• 27.依「票券金融管理法」規定，票券商業務人員須向下列何者登記，否則不得執行職務？(A)證期會 (B)金管會 (C)證券商同業公會 (D)票券金融商業同業公會
• 28.依「票券金融管理法」規定，下列何者係屬票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣之短期票券？(A)國庫券(B)基於商品交易而產生，且經受款人背書之本票(C)未經金融機構保證發行之融資性商業本票(D)基於勞
• 29.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，下列何者應執行董事會所核准之營運策略及政策？(A)稽核委員會 (B)高階管理階層(C)監理機關 (D)外部董事
• 30.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，有效的銀行內部制度應包括之原則，下列敘述何者錯誤？(A)適切的控制架構 (B)適當的職務分工(C)建立有效的溝通管道 (D)員工可擔任責
• 31.有關強化銀行內部控制制度之措施，下列敘述何者錯誤？(A)確實施行行員職務輪調 (B)確實施行行員休假制度(C)加強對員工各項體能之訓練 (D)嚴格執行對員工品德之考核
• 33.為維護業務持續運作，並降低意外因素對業務運作之影響程度，有關銀行之海外分行應注意事項，下列何者錯誤？(A)對重要系統應有妥善之備援措施(B)辦公場所應與其他國內銀行儘量集中設於同一地點，以利照應
• 34.金融機構辦理有價證券買賣交易，下列敘述何者錯誤？(A)應確認有價證券交易之真實性 (B)付款支票應以交易對手為受款人(C)各筆交易款項之支付均經主管核准 (D)應嚴格禁止開立有抬頭人之禁止背書轉
• 35.金融機構遇有存戶未及時領回存摺時，下列措施何者錯誤？(A)設簿登記 (B)交指定主管人員集中保管(C)定期查核 (D)予以銷燬
• 36.有關單據、有價證券之交易及管理，下列敘述何者錯誤？(A)庫存有價證券應設簿登記(B)有價證券之保管應注意是否符合牽制原則(C)空白單據非屬有價證券，毋須定期清點(D)辦理實體公債轉換作業應切實核