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• 31下列何者為全權委託保管機構應具備之條件？(A)符合一定信用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評定，長期債務信用評等 twB-級以上，短期債務信用評等達 twB-級以上(C)
• 32保險人銷售由其全權決定運用標的之投資保險時，須期最近一年內未有遭主管機關重大裁罰或罰緩累積達新台幣多少萬以上？(A)100(B)200(C)300(D)500
• 33證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，須其最近幾個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應
• 34已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新台幣多少元？(A)5000 萬(B)7000 萬(C)1 億(D)3 億。
• 35證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，其資本額須達新台幣多少元？(A)5000 萬(B)7000 萬(C)1 億(D)3億。
• 36下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?？(A)已募集成立證券投資信託投資(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處分(D)
• 37證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務，
• 38證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件，主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？(A)每年(B)每季(C)每月(D)每日。
• 39證券投資顧問事業之受雇人執行業務時，不得有下列何項行為?(A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視以外之傳播
• 40證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?(A)5(B)7(C)15(D)30
• 41證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行買入?(A)3 日(B)7 日(C)15 日(D)30日
• 42證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出?(A)15 日(B)30 日(C)1 個月(D)2個月。
• 43證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書，申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數量等資料？(A)3(B)5(C)10(D)15
• 44證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何項行為?(A)為保證獲利或負擔損失之表示(B)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據(C)以證券投資
• 45在外國取得證券分析師資格，具有幾年以上之實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業工會認可者，得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員?(A)1(B)2(
• 46持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定?(A)1%(B)3%(C)5%(D)10%。
• 47下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件？(A)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取
• 48證券投資顧問事業於開始經營業務後，依規定應申報經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於幾年內改善?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 49證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，並應送由同業公會彙送金管會?(A)1(B)2(C)3(D)5
• 50證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內，申報該被投資事業之年度財務報告?(A)2(B)4(C)6(D)8。
• 52證券投資顧問事業不得為下列何項行為?(A)以登記名稱從事證券投資分析活動(B)利用專職人員招攬客戶(C)以證券投資顧問服務做為贈品(D)於登記之營業處所經營業務。
• 53證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?(A)1(B)2(C)3(D)5
• 54證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 55證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 56證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5