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• 91.有關證券經紀業務之普通交易，本行應何時向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)接受委託時或成交日後第二營業日下午二時前(B)接受委託時或成交日後第二營業日上午九時前(C)接受委託時或成交日
• 92.有關證券經紀業務，本行對當月有成交紀錄之委託人帳戶，應按月編製對帳單，並於何時送達委託人？(A)於次月五日前 (B)於次月十日前 (C)於次月十五日前 (D)於次月二十日前
• 93.有關證券經紀業務，本行因受託買賣發生錯誤時，應經由本行開立之下列何種專戶處理？(A)準備金處理專戶 (B)違約處理專戶 (C)交割處理專戶 (D)錯帳處理專戶
• 94.證券客戶欲出借證券，須預先填具出借委託書，有關出借委託書內容，不包括下列何者？(A)出借之證券名稱 (B)出借之證券數量(C)出借之證券市場價格 (D)出借費率
• 95.有關興櫃一般板股票櫃檯買賣，每一營業日之成交價格升降幅度限制，下列敘述何者正確？(A)當日參考價格百分之二十為限 (B)當日參考價格百分之十為限(C)初次掛牌興櫃前五個營業日無升降幅度限制 (D
• 96.開立信用帳戶財產證明為金融機構存款證明時，應以下列何者為計算基準？(A)最近一個月之平均餘額 (B)最近二個月之平均餘額(C)最近三個月之平均餘額 (D)最近六個月之平均餘額
• 97.有關每一委託人對上市單一個股之融資、融券限額，下列敘述何者正確？(A)各為 2,000 萬元且不得超過該委託人之最高融券額度(B)各為 3,000 萬元且不得超過該委託人之最高融券額度(C)各為
• 98.信用交易帳戶委託人小高於1月5日（星期二）投資成交上市可融資融券標的股票10,000股，假設委託人小高並未辦理信用交易展期申請的情況下，小高融資融券期限到期日（假設到期日為營業日）為下列何者？(
• 99.辦理現款現券償還融資融券及追繳等與委託人款項之收付，應透過下列何種專戶處理？(A)信用專戶 (B)交割專戶 (C)市場專戶 (D)保證金劃撥專戶
• 100.代銷有價證券於承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券未能全數銷售者，其剩餘數額有價證券處理，下列敘述何者正確？(A)得退還發行人 (B)必須洽特定人認購(C)必須全數自行認購 (D)得先行認購
• 【題組 3】某公司高層要求內部资訊人員重新調整公司內部资訊系統、網路架構以及資安管理架構與程序等相關事宜之規劃,為避免因ISP業者之網路可用性遭受破壞,造成該公司對外業務運作遭受影響,故资訊人員所規劃
• 30.閱讀下文 依據上文,關於「君子」和「小人」的詮釋,最適當的選項是:(A)君子能夠重視當下而謀慮精明,小人因仿效古人而錯失良機(B) 君子寧可愚拙而堅持簡約,小人自以為聰明而貪慕錦衣玉食(C)君子
• 2.依據本行「評估洗錢及資恐風險方法論」之風險評估項目，依客戶之洗錢及資恐風險高低建立「高風險」、「中風險」與「低風險」三種客戶風險等級。(A)O(B)X
• 3.存摺類存款取款憑條，如所填日期為當日或在領款日期前 7 個日曆日以內可以照付，超過 7 個日曆日以上或所填日期在請款日期以後者，應請客戶更正並加蓋原留印鑑後始可照付。(A)O(B)X
• 4.私立學校申請開立支票存款戶，如以校長具名之正式公文申辦，應備有董事會之授權書始得辦理。(A)O(B)X
• 5.本國公司申請開立存款帳戶，原則上應徵提合法登記證明文件或核准函、公司章程、公開查詢資料(以經濟部網站查詢資料為先)、負責人國民身分證等。(A)O(B)X
• 6.警察機關查察人頭帳戶犯罪案件，依警示通報機制請銀行列為警示帳戶者，須由調查局局長（副局長）判行後，發文向銀行查詢該帳戶之資金流向。(A)O(B)X
• 7.存款帳戶經檢警調單位通報請設定為警示帳戶者，嗣後不得依原通報機關之通報予以解除。(A)O(B)X
• 8.代收信用卡消費帳款交易之大額代收款項交易，其繳款通知書已明確記載交易對象之姓名、身分證明文件號碼、交易種類及金額者，得免向法務部調查局申報。(A)O(B)X
• 9.公司開立活期性存款，免填寫「開戶作業檢核表」，惟仍應辦理雙重身分證明文件查核及查詢「Z21」、「Z22」、「U00I03」等交易。(A)O(B)X
• 10.外國人開立支票存款帳戶，毋須在臺設有住所，惟應留存護照及統一證號基資表。(A)O(B)X
• 11.不具法人資格之公寓大廈管理委員會，僅得以該委員會名義開立活期與定期存款帳戶。(A)O(B)X
• 12.已冠夫姓之女性申請開立存款帳戶時，戶名及印鑑皆應依身分證記載加冠夫姓。(A)O(B)X
• 13.中華民國境內居住之個人，全年利息所得給付金額不超過新臺幣一千元者，得免依所得稅法規定列單申報該管稽徵機關。(A)O(B)X
• 14.約定連結帳戶付款服務交易限額每日為新臺幣 5 萬元。(A)O(B)X