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• 4. 有關股東會之決議，對公司已發行股份之總數及表決權數之計算，下列敘述，何者正確？甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數；乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總
• 5. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？(A)上市審議委員會 (B)臺灣證券交易所(C)證券商業同業公會 (D)目的事業主管機關
• 6. 「證券交易法」所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？(A)向主管機關申請登記 (B)交付公開說明書(C)製作有價證券 (D)製作並交付有價證券
• 7. 依「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息，狹義而言是指下列何者？(A)有重大影響公司股票價格之消息 (B)有重大影響公司經營策略之消息(C)金融監督管理委員會之重大政策消息 (D)大型研
• 8. 計算短線交易利益時，得自列入計算之差價利益扣除下列何者？(A)借款購買股票之利息 (B)買賣股票所獲配之股息(C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分 (D)買賣所支付之證券商手續費
• 9. 下列何種有價證券為「證券交易法」所稱「具有股權性質之其他有價證券」？甲.臺灣存託憑證；乙.認購（售）權證；丙.一般公司債；丁.政府債券(A)僅甲 (B)甲、乙 (C)僅丙 (D)丙、丁
• 10. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
• 11. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：(A)臺灣銀行 (B)集中保管結算所(C)臺灣證券交易所 (D)證券商公會
• 12. 證券承銷商出售證券時，負有代理發行人交付何種文書之義務？(A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)委託書 (D)風險預告書
• 13. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者？(A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商(C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商
• 14. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？(A)證券結算事業 (B)證券金融事業(C)證券集中保管事業 (D)證券暨期貨市場發展基金會
• 15. 證券交易所為維護市場之交易秩序，應採取之措施包括下列何者？(A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金(C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
• 16. 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
• 17. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？(A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)4 個月
• 18. 當事人之一方已選定仲裁人之後，得以書面方式催告另一方於多久內選定仲裁人？(A)10 日 (B)12 日 (C)7 日 (D)14 日
• 19. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決權過半數之決議？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
• 20. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？(A)50% (B)40% (C)30% (D)10%
• 21. 公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者？(A)金融監督管理委員會 (B)台北市政府(C)經濟部 (D)財政部
• 22. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為？(A)募集與發行 (B)募集 (C)發行 (D)買賣
• 23. 上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東？(A)公開說明書 (B)財產目錄 (C)股東名冊 (D)年報
• 24. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？(A)董事 (B)監察人 (C)檢查人 (D)經理人
• 25. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？(A)二億元與四千萬元 (B)四億元與五千萬元(C)二億元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
• 26. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？甲.壽險公司；乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金；丙.外資法人；丁.證券自營商；戊.勞退基金(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙
• 27. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
• 21.同樣材質的傘，塗上何種顏色的隔熱效果最好？(A)傘內塗銀色，傘外塗黑色(B)傘內塗黑色，傘外塗銀色(C)傘內、傘外皆塗黑色(D)傘內、傘外皆塗銀色。