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• 10. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，是否可以執行業務？(A)須參加期貨從業人員職前訓練，訓練合格者即可執行業務(B)必須加考法規，若及格就可執行業務(C)得憑原證照執行
• 11. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？(A)買賣損失準備 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)交割結算基金
• 12. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？ 甲、可與自有資產合併存放；乙、須與自有資產分離存放；丙、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放；丁、自營結算
• 13. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者？(A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格(C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號
• 14. 期貨結算機構之業務為下列何者？甲、提供期貨集中交易市場；乙、擔保期貨交易之履約；丙、期貨交易之結算；丁、受託交易期貨商品；戊、期貨交易之交割(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、戊 (C)乙、丙、丁
• 15. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由下列何者決定？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會(C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
• 16. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時，下列何者非為衡量之項目？(A)資本額 (B)財務、業務狀況 (C)具上市或上櫃資格 (D)債信情況
• 17. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所用之資金，最低為新臺幣：(A)五千萬元 (B)一億元 (C)二億元 (D)四億元
• 18. 期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者，原則上必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
• 19. 關於期貨商之設置，下列何者不正確？(A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記(B)未於規定期限內完成公司設立登記者，廢止其許可(C)有正當理由者得申請延展，延展以二次為限(D)延展期
• 20. 除期貨商管理規則另有特別規定外，期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，應依下列何者之規定保存之？(A)公司法及其相關法令(B)商業會計法及其相關法令之規定(C)會
• 21. 有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理，下列敘述何者正確？(A)期貨商之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範(B)使用前應經期貨商內部稽核審核
• 22. 依期貨商管理規則之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商之內部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限內變更之(B)期貨商業務之經營，應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之(C)期貨商內部控制制度之
• 23. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，不得以下列何者繳存？(A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
• 24. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約？(A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約(C)保管契約 (D)期貨信託契約
• 25. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任？(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易
• 26. 期貨商從業人員中，下列何者得向同業公會辦理人員登記？ (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄(B)未依規定每二年參加在職訓練(C)具業務員資格之董事，欲從事自行買賣業務(D)在期貨商
• 27. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定，下列何者正確？(A)應送由期貨交易所轉送主管機關(B)複委託期貨商直接向主管機關申報(C)期貨自營商直接向主管機關申報(D)期貨經紀商應送由期貨公會
• 28. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者錯誤？(A)客戶保證金之明細帳依銀行作業每半年計算一次(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書(C)每月月底應製作對帳單(D)風險預告書之記載事項及格式由主
• 29. 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存？(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
• 31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額時，不得申請兼營期貨顧問事業？(A)證券經紀商及證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商及證券經紀商(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (
• 30. 下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書？(A)槓桿交易商 (B)期貨經紀商 (C)期貨信託事業 (D)期貨自營商
• 32. 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容，何者為誤？(A)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品（例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類）之類別(B)從事期貨交
• 33. 有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元？(A)新台幣五十億元 (B)新台幣一百億元(C)新台幣一百五十億元 (
• 34. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模？(A)新臺幣六百五十億元以上 (B)新臺幣七百五十億元以上(C)新臺幣八百五十億元以上 (D)新臺幣一千億