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• 116 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？ (A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並即時入帳 (D)保管有價證券之送
• 117 下列何者非屬國人投資共同基金的優點？ (A)可適度的規避市場風險 (B)由專業投資機構代投資人管理和運用資金 (C)具有節稅的功能 (D)投資容易但變現性差
• 118 以下何者係屬應對金融機構建立並為維持適當有效之內部控制制度負最終責任之人：(A)總經理 (B)董(理)事會 (C)分行經理 (D)總稽核
• 119 銀行辦理自用住宅及消費性貸款，如已徵提足額擔保，下列何者敘述是錯誤的？(A)借款人如為補強信用，仍可主動提供一般保證人 (B)貸款人就業不久，恐無負擔能力，得徵提連帶保證人 (C)銀行辦理擔保
• 120 下列何者係指金融資產之變現能力或指無法以合理價格軋平部位所產生之風險？(A)作業風險 (B)信用風險 (C)市場風險 (D)流動性風險
• 121 下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念？ (A)遵守金融法規及自律規範之規定(B)自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性 (C)為客戶服務應善盡專業者之注意義務 (D)以上皆是
• 122 下列何者不是結構型商品的主要風險？(A)作業風險 (B)信用風險 (C)流動性風險 (D)匯兌風險
• 123 結構型商品因連結標的價格變動，隨市場變化而有較高的風險報酬，下列何者是不正當的銷售行為？ (A)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險 (B)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算方
• 124 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品，下列何者為不正確之敘述？(A)金融機構辦理共同行銷或合作推廣，經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品 (B)跨業行銷他業金融商品
• 125 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷，下列敘述何者正確？ (A)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料(B)辦理共同行銷之業務人員，應符合各業管
• 126 以下何者是屬初級市場活動？ (A)集中交易市場交易 (B)未上市股票盤商交易(C)店頭市場交易 (D)企業之現金增資
• 127 初級(Primary)市場又稱為？ (A)交易市場 (B)發行市場 (C)店頭市場 (D)流通市場
• 128 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場？(A)上市 (B)上櫃 (C)上市與上櫃 (D)未上市與未上櫃股票
• 129 利率之 1 個基本點(basis point)等於？ (A)0.001% (B)0.01% (C)0.1% (D)1%
• 130 利率之一碼為： (A)0.25% (B)0.5% (C)1% (D)5%
• 131 臺灣證券交易所上市股票買賣，多少股以下的交易是屬零股買賣？(A)999 股 (B)99 股 (C)9 股 (D)1 股
• 132 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金，稱之發行： (A)臺灣存託憑證(TDR)(B)美國存託憑證(ADR) (C)歐洲可轉換公司債(ECB) (D)浮動利率債券(FRN)
• 133 定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：(A)營業額公告 (B)年報 (C)取得與處分資產報告 (D)財務報告
• 134 不定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：(A)財務預測 (B)重大資訊之公開 (C)公開說明書 (D)財務報告
• 135 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方式？(A)TDR (B)ADR (C)GDR (D)HKDR
• 136 老年投資人最好投資下列那一種基金？(A)小型股基金 (B)保本型基金 (C)積極成長型基金 (D)高科技基金
• 137 老年人較適合投資下列那一種資產？ (A)股票 (B)定存 (C)認購權證 (D)期貨
• 138 年輕人較適合投資下列那一種資產？ (A)高成長基金 (B)定存 (C)票券 (D)公債
• 139 下列何者不是市場風險(Market risk)？(A)利率之變化 (B)通貨膨脹率之變化 (C)特定企業之營運變化 (D)全球石油危機
• 140 就投資管理而言，認為市場隨時存在價格失衡之證券，而利用研究分析選出價格低估之證券，以求績效擊敗大盤之管理方式稱為？ (A)被動式管理(passive management)(B)部位式管理(p