【評論主題】67.全權委託投資業務以委任關係辦理者，有關全權委託投資越權交易通知書之通知對象，不包括下列何者？(A)委任人 (B)受任人 (C)台灣證券交易所 (D)交易對象及投信投顧公會
【評論內容】保管機購應於成交日次ㄧ營業日上午11時前，...
【評論主題】41.下列何者非屬民法規定之不動產物權，且不得為交付不動產信託之標的？(A)農育權 (B)不動產役權 (C)典權 (D)貨幣之債
【評論內容】
民法第850-1條
★★★，★★★★★★★★★...
【評論主題】20.有關特定金錢信託投資連動債券應揭露之「基本風險」，下列何者錯誤？(A)信用風險 (B)本金轉換風險 (C)最低收益風險 (D)委託人兼受益人提前贖回風險
【評論內容】「信託業辦理特定金錢信託業務投資連動債券，應對委託人揭露之基本風險，包含最低收益風險、委託人兼受益人提前贖回的風險、利率風險、流動性風險、信用風險、匯兌風險…。」，同規範第9條規定：「信託業辦理特定金錢信託業務投資連動債券，就不同商品應對委託人揭露之風險，包含發行機構行使提前買回債券權利風險、再投資風險、受連結標的影響之風險、通貨膨脹風險、本金轉換風險等事項…。」。
【評論主題】212. S&P 500 現貨指數 675 點，則： (A)680 買權為價內／680 賣權為價外 (B)670 買權為價內／670 賣權為價外 (C)670 買權及賣權皆為價內 (D)665
【評論內容】價內選擇權指買方在此時要求履約即可獲利。因此價內買權，必是當目前價格高於履約價格(S>K) ，買方可要求履約以低價買進，旋即以較高的市價賣出；而一價內賣.....看完整詳解
【評論主題】135 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方式？(A)TDR (B)ADR (C)GDR (D)HKDR
【評論內容】ADR 是「美國存託憑證」TDR 是「台灣存託憑證」EDR 是「歐洲存託憑證.....看完整詳解
【評論主題】128 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場？(A)上市 (B)上櫃 (C)上市與上櫃 (D)未上市與未上櫃股票
【評論內容】興櫃股票是指未上市或未上櫃的股票，主要在興櫃市場交易平台進行交易。目前政府.....看完整詳解
【評論主題】127 初級(Primary)市場又稱為？ (A)交易市場 (B)發行市場 (C)店頭市場 (D)流通市場
【評論內容】證券市場分發行市場與流通市場。發行市場又稱為初級市場，流通市場又稱次級市場或交易市 場。
【評論主題】122 下列何者不是結構型商品的主要風險？(A)作業風險 (B)信用風險 (C)流動性風險 (D)匯兌風險
【評論內容】包含最低收益風險、提前贖回風險、利率風險、流動性風險、信用風險、匯兌風險、連結標的更動影響之風險、發行機.....看完整詳解
【評論主題】114 下列何者不是普通股之特性？ (A)可參與公司經營權利 (B)公司增資發行新股之優先認購權 (C)承擔公司的經營成敗後果 (D)可優先參與分配股息
【評論內容】普通股股東在優先股股東.....看完整詳解
【評論主題】113 有關債券的種類，下列敘述何者錯誤？ (A)依發行形式可分為實體公債與無實體公債(B)依發行機構可分為公債、公司債、金融債券 (C)依債權之性質可分為普通債券與次順位債券 (D)依票息之有無可分
【評論內容】有息債券.....看完整詳解
【評論主題】92 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？ (A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付 (B)向財團法人金融消費評
【評論內容】保護中心應設置保護基金，在下列情形時，須...
【評論主題】67.全權委託投資業務以委任關係辦理者，有關全權委託投資越權交易通知書之通知對象，不包括下列何者？(A)委任人 (B)受任人 (C)台灣證券交易所 (D)交易對象及投信投顧公會
【評論內容】保管機購應於成交日次ㄧ營業日上午11時前，...
【評論主題】41.下列何者非屬民法規定之不動產物權，且不得為交付不動產信託之標的？(A)農育權 (B)不動產役權 (C)典權 (D)貨幣之債
【評論內容】
民法第850-1條
★★★，★★★★★★★★★...
【評論主題】92 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？ (A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付 (B)向財團法人金融消費評
【評論內容】
保護中心應設置保護基金，在下列情形★，...
【評論主題】77.許先生與乙銀行簽訂信託契約辦理金錢信託，指定將新臺幣一百萬元投資於 ABC 境外基金，下列敘述何者錯誤？(A)就乙銀行而言，新臺幣一百萬元為信託資金(B)就該基金公司而言，乙銀行為信託委託人(C
【評論內容】信託關係：銀行和投資人之間銀行和基金公司：銷售契約
【評論主題】54.有關金融資產證券化之內部信用增強機制，下列何者正確？(A)承諾或信用狀 (B)投保信用保險 (C)金融機構提供保證 (D)運用優先劣後架構
【評論內容】
外部增強機制：提供金融機構之保證、承諾或信用狀、信用保險、提供擔保。
【評論主題】20.有關特定金錢信託投資連動債券應揭露之「基本風險」，下列何者錯誤？(A)信用風險 (B)本金轉換風險 (C)最低收益風險 (D)委託人兼受益人提前贖回風險
【評論內容】「信託業辦理特定金錢信託業務投資連動債券，應對委託人揭露之基本風險，包含最低收益風險、委託人兼受益人提前贖回的風險、利率風險、流動性風險、信用風險、匯兌風險…。」，同規範第9條規定：「信託業辦理特定金錢信託業務投資連動債券，就不同商品應對委託人揭露之風險，包含發行機構行使提前買回債券權利風險、再投資風險、受連結標的影響之風險、通貨膨脹風險、本金轉換風險等事項…。」。
【評論主題】218 履約價格 7,200 之加權股價指數賣權在最後結算價 7,150 點時，每口會有多少價值？(A)10,000 元 (B)2,500 元 (C)0 元 (D)50 元
【評論內容】台灣加權股價指數選擇權賣權一點50元，50*50=2500
【評論主題】122 下列何者不是結構型商品的主要風險？(A)作業風險 (B)信用風險 (C)流動性風險 (D)匯兌風險
【評論內容】包含最低收益風險、提前贖回風險、利率風險、流動性風險、信用風險、匯兌風險、連結標的更動影響之風險、發行機構行使提前贖回風險、再投資風險、事件風險、國家風險、交割風險、通貨膨脹風險、本金轉換風險、閉鎖期風險等等
【評論主題】116 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？ (A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並即時入帳 (D)保管有價證券之送
【評論內容】客戶委託保管之有價證券，銀行應製發保管憑條，此保管憑條應經「有權人員」簽章核發。
【評論主題】77.許先生與乙銀行簽訂信託契約辦理金錢信託，指定將新臺幣一百萬元投資於 ABC 境外基金，下列敘述何者錯誤？(A)就乙銀行而言，新臺幣一百萬元為信託資金(B)就該基金公司而言，乙銀行為信託委託人(C
【評論內容】信託關係：銀行和投資人之間銀行和基金公司：銷售契約
【評論主題】54.有關金融資產證券化之內部信用增強機制，下列何者正確？(A)承諾或信用狀 (B)投保信用保險 (C)金融機構提供保證 (D)運用優先劣後架構
【評論內容】
外部增強機制：提供金融機構之保證、承諾或信用狀、信用保險、提供擔保。
【評論主題】50.資產信託證券化計畫應記載事項，下列敘述何者錯誤？(A)特殊目的信託契約之存續期間 (B)受託機構及信託監察人之職權及義務(C)信託財產之評價方法 (D)受益證券之發行方式及其轉讓限制
【評論內容】法規名稱：金融資產證券化條例法規類別：行政 ＞ 金融監督管理委員會 ＞ 銀行目第 10 條資產信託證券化計畫，應記載下列事項：一、創始機構之名稱、地址。二、特殊目的信託契約之存續期間。(A)三、信託財產之種類、名稱、數量、價額、平均收益率、期限及信託時期 。四、與受益證券有關之下列事項： (一) 信託財產本金或其所生利益、孳息及其他收益分配之方法。 (二) 發行各種.....
【評論主題】20.有關特定金錢信託投資連動債券應揭露之「基本風險」，下列何者錯誤？(A)信用風險 (B)本金轉換風險 (C)最低收益風險 (D)委託人兼受益人提前贖回風險
【評論內容】「信託業辦理特定金錢信託業務投資連動債券，應對委託人揭露之基本風險，包含最低收益風險、委託人兼受益人提前贖回的風險、利率風險、流動性風險、信用風險、匯兌風險…。」，同規範第9條規定：「信託業辦理特定金錢信託業務投資連動債券，就不同商品應對委託人揭露之風險，包含發行機構行使提前買回債券權利風險、再投資風險、受連結標的影響之風險、通貨膨脹風險、本金轉換風險等事項…。」。
【評論主題】18.依所得稅法規定，信託財產發生之收入，扣繳義務人應於何時，應以何者為納稅義務人，依規定辦理扣繳？(A)利益給付時、委託人 (B)利益給付時、受託人 (C)利益發生時、受益人 (D)利益發生時、委託
【評論內容】所得稅法第 3-4 條信託財產發生之收入，受託人應於所得發生年度，按所得類別依本法規定，減除成本、必要費用及損耗後，分別計算受益人之各類所得額，由受益人併入當年度所得額，依本法規定課稅。https:/.....
【評論主題】218 履約價格 7,200 之加權股價指數賣權在最後結算價 7,150 點時，每口會有多少價值？(A)10,000 元 (B)2,500 元 (C)0 元 (D)50 元
【評論內容】台灣加權股價指數選擇權賣權一點50元，50*50=2500
【評論主題】212. S&P 500 現貨指數 675 點，則： (A)680 買權為價內／680 賣權為價外 (B)670 買權為價內／670 賣權為價外 (C)670 買權及賣權皆為價內 (D)665
【評論內容】價內選擇權指買方在此時要求履約即可獲利。因此價內買權，必是當目前價格高於履約價格(S>K) ，買方可要求履約以低價買進，旋即以較高的市價賣出；而一價內賣權，則必是目前市價低於履約價格(S<K)，買方可以高價賣出，而以較低的市價買回。 以上原文作 in-the-money。若市價等於履約價，稱作價平選擇權。
【評論主題】211 以下那一種交易者不必繳交保證金？(A)期貨的買方 (B)選擇權的買方 (C)期貨的賣方 (D)選擇權的賣方
【評論內容】選擇權權利金選擇權買方付出「權利金」選擇權保證金：賣方履務的工具賣方也須支付保證金。在選擇權交易中，當賣方提供權利於市場中，而買方購.....看完整詳解
【評論主題】135 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方式？(A)TDR (B)ADR (C)GDR (D)HKDR
【評論內容】ADR 是「美國存託憑證」TDR 是「台灣存託憑證」
【評論主題】122 下列何者不是結構型商品的主要風險？(A)作業風險 (B)信用風險 (C)流動性風險 (D)匯兌風險
【評論內容】包含最低收益風險、提前贖回風險、利率風險、流動性風險、信用風險、匯兌風險、連結標的更動影響之風險、發行機構行使提前贖回風險、再投資風險、事件風險、國家風險、交割風險、通貨膨脹風險、本金轉換風險、閉鎖期風險等等
【評論主題】116 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？ (A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並即時入帳 (D)保管有價證券之送
【評論內容】客戶委託保管之有價證券，銀行應製發保管憑條，此保管憑條應經「有權人員」簽章核發。
【評論主題】128 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場？(A)上市 (B)上櫃 (C)上市與上櫃 (D)未上市與未上櫃股票
【評論內容】興櫃股票是指未上市或未上櫃的股票，主要在興櫃市場交易平台進行交易。目前政府規定：任何股票需要在上櫃前，先登錄為興櫃股票，並且掛牌交易至少六個月以上。
【評論主題】127 初級(Primary)市場又稱為？ (A)交易市場 (B)發行市場 (C)店頭市場 (D)流通市場
【評論內容】證券市場分發行市場與流通市場。發行市場又稱為初級市場，流通市場又稱次級市場或交易市 場。
【評論主題】114 下列何者不是普通股之特性？ (A)可參與公司經營權利 (B)公司增資發行新股之優先認購權 (C)承擔公司的經營成敗後果 (D)可優先參與分配股息
【評論內容】普通股股東在優先股股東取得固定股息之後才有權
【評論主題】113 有關債券的種類，下列敘述何者錯誤？ (A)依發行形式可分為實體公債與無實體公債(B)依發行機構可分為公債、公司債、金融債券 (C)依債權之性質可分為普通債券與次順位債券 (D)依票息之有無可分
【評論內容】有息債券.....看完整詳解
【評論主題】201 一般而言，當期貨價格與未平倉數量同步上漲時，代表： (A)未來期貨價格持續看漲(B)未來期貨價格可能反轉而下 (C)未來期貨價格可能反轉而上 (D)未來期貨價格持續看跌
【評論內容】未平倉量的數據主要是多單留倉口數減去空單的留倉口數