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• 41.證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票，不可接受何種委託？ (A)限價委託 (B)市價委託 (C)議價委託 (D)選項ABC皆可
• 195演訓地圖、照相圖或圖表，其機密要件(等級、屬性、保密期限或解密條件)應標示於何處?(A)不需標示 (B)正、反面下端(C)正面上、下端
• 50.於合併報表中，子公司持有母公司股票視為： (A)長期投資 (B)受限制資產 (C)負債 (D)庫藏股
• 42.公司如有哪些情況，年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金？ (A)最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損 (B)於最近年度公司治理評鑑結果落在倒數第二級距 (C)最近一年度稅後淨利增加 1
• 196 個人或團體申請國家機密之註銷、解除及變更等級，有權核定人員應於接獲申請後幾日之內核定?(A)10日 內(B)20日內(C)30日內(D)15日內
• 43.封閉式基金每單位淨資產價值(NAV)為 16 元，而市場每單位交易價格為 18 元，此現象稱該封閉式基金為： (A)折價 (B)平價 (C)溢價 (D)價內
• 197 有關專案管制案件之敘述以下何者錯誤?(A)專案管制1次申請之處理時限，最長不得超過3個月(B)須於原 件處理時限屆期前提出專案申請(C)預於30天內辦結之案件，均不得申請
• 44.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為： (A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
• 198 機密資訊於保密期限屆滿前，已無保密必要時，應由何部門有核定權責人員為解除機密之核定?(A)受文單 位(B)文書部門(C)檔案部門(D)原核定機關或其上級機關
• 199承辦人員歸檔時應於文稿填註何項?(A)保存年限(B)分類號(C)編頁碼(D)以上皆是
• 45.使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？ (A)股東會決議無效 (B)其代理之表決權不予計算 (C)使用人出席無效 (D)不影響委託書效力，但須罰款
• 200 對逾期待辦之案件，經稽催幾次(含)以上仍未展期或辦理者，可依國軍文書處理與檔案管理作業獎懲項目 表懲罰?(A)2次(B)1次(C)3次
• 46.第一上櫃外國股票之交易單位為： (A)一萬股 (B)一千股 (C)二百個交易單位 (D)一百個交易單位
• 47.下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確？ (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (
• 48.有價證券借貸期間，自借貸交易成交日起算，原則上不得超過： (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
• 49.有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範，以下敘述何者錯誤？ (A)應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意 (B)認股權人資格條件，至少應包括個人表現及績效等事項 (C)發放審
• 50.證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶？ (A)受破產之宣告經復權 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明 (C)曾經違反證券交易
• 2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述，何者正確？ (A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞。其不受公司該年度虧損狀況影響 (B)章程訂定之分派員工酬勞，僅能以現金為限
• 3. 發行人為有價證券之募集或出賣，依「證券交易法」規定，向公眾提出之說明文書稱為： (A)財務報告 (B)股東報告書 (C)公開說明書 (D)出售報告書
• 4. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？ (A)50% (B)40% (C)30% (D)10%
• 5. 有關股份有限公司股東會出席之委託，下列敘述何者有誤？ (A)一股東以出具一委託書，並以委託一人為限 (B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司 (C)代理超過表決權限制之部分，不予計算 (D)委
• 6. 依公司法第 156 條之 3 規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制，但需經下列何種決議方法通過？ (A)應經股東會有代
• 7. Z 公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額，亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨 值為 15
• 8. 依「證券交易法」規定，私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後，可賣出私募之有價證券？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 9. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？ (A)審計委員會應至少每半年召開一次 (B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員 (C)審計委員如不能親自出席