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• 47.下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確？ (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (
• 48.有價證券借貸期間，自借貸交易成交日起算，原則上不得超過： (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
• 49.有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範，以下敘述何者錯誤？ (A)應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意 (B)認股權人資格條件，至少應包括個人表現及績效等事項 (C)發放審
• 50.證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶？ (A)受破產之宣告經復權 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明 (C)曾經違反證券交易
• 2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述，何者正確？ (A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞。其不受公司該年度虧損狀況影響 (B)章程訂定之分派員工酬勞，僅能以現金為限
• 3. 發行人為有價證券之募集或出賣，依「證券交易法」規定，向公眾提出之說明文書稱為： (A)財務報告 (B)股東報告書 (C)公開說明書 (D)出售報告書
• 4. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？ (A)50% (B)40% (C)30% (D)10%
• 5. 有關股份有限公司股東會出席之委託，下列敘述何者有誤？ (A)一股東以出具一委託書，並以委託一人為限 (B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司 (C)代理超過表決權限制之部分，不予計算 (D)委
• 6. 依公司法第 156 條之 3 規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制，但需經下列何種決議方法通過？ (A)應經股東會有代
• 7. Z 公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額，亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨 值為 15
• 8. 依「證券交易法」規定，私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後，可賣出私募之有價證券？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 9. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？ (A)審計委員會應至少每半年召開一次 (B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員 (C)審計委員如不能親自出席
• 10.會計師辦理財務報告之查核簽證，若發生錯誤或疏漏，主管機關得視情節之輕重，為何種處分？ (A)警告 (B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)選項ABC均可為之
• 11.法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者，除另有規定外，依該法規定之罰則，應如何處 罰？ (A)處罰該法人 (B)處罰其董事 (C)處罰其為行為之負責人 (D)處罰其股東
• 12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金，試問下列何者為非？ (A)無故輸入其帳號密碼、破解
• 13.內線交易情節重大者，法院得提高賠償額之倍數為下列何者？ (A)3 倍 (B)4 倍 (C)5 倍 (D)10 倍
• 14.公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權，其「獲利」之計算方式，下列何者正確？ (A)以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價 (B)對於差價利益之交易股票所獲
• 16.經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為： (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)選項ABC皆可
• 17.依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 18.有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？ (A)適用金融消費者保護法第四條之定義 (B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任 (C)非專業投資
• 19.臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨，下列敘述何者有誤？ (A)提倡企業投資 (B)促進經濟建設 (C)扶助工商事業 (D)推升台股股價
• 20.證券交易所之職員對於職務上行為收受不法利益者，下列何者符合其法定刑之敘述？ (A)三年徒刑、拘役或科六十萬元罰金 (B)五年徒刑、拘役或科二百四十萬元以下罰金 (C)五年徒刑，拘役或科一百二十萬
• 21.Z 股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事，甲為董事長。甲因個人因素，拒絕召集董事會。依公司法規定，下列敘述何者正確？ (A)甲為唯一召集權人，無人可替代甲召集董事會 (B)乙或丙各自以書面請求召集
• 22.證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？ (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)仲裁機構
• 23.股份有限公司欲委任專業經理人，原則上需有董事會過半數出席及至少出席董事多少比例同意？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一