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50.證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應取消其開戶? (A)受破產之宣告經復權 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明 (C)曾經違反證券交易
問題詳情
50.證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應取消其開戶?
(A)受破產之宣告經復權
(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明
(C)曾經違反證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後滿三年
(D)選項ABC皆是
參考答案
上一篇 :
49.有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範,以下敘述何者錯誤? (A)應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意 (B)認股權人資格條件,至少應包括個人表現及績效等事項 (C)發放審
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2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述,何者正確? (A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞。其不受公司該年度虧損狀況影響 (B)章程訂定之分派員工酬勞,僅能以現金為限
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3. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為: (A)財務報告 (B)股東報告書 (C)公開說明書 (D)出售報告書
4. 依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率? (A)50% (B)40% (C)30% (D)10%
5. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤? (A)一股東以出具一委託書,並以委託一人為限 (B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司 (C)代理超過表決權限制之部分,不予計算 (D)委
6. 依公司法第 156 條之 3 規定,股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制,但需經下列何種決議方法通過? (A)應經股東會有代
7. Z 公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額,亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元,淨 值為 15
8. 依「證券交易法」規定,私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後,可賣出私募之有價證券? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
9. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確? (A)審計委員會應至少每半年召開一次 (B)審計委員會之召集,應載明召集事由,於十日前通知委員會各獨立董事成員 (C)審計委員如不能親自出席
10.會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管機關得視情節之輕重,為何種處分? (A)警告 (B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)選項ABC均可為之
11.法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者,除另有規定外,依該法規定之罰則,應如何處 罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其董事 (C)處罰其為行為之負責人 (D)處罰其股東
12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統,危害其功能正常運作者,處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金,試問下列何者為非? (A)無故輸入其帳號密碼、破解
13.內線交易情節重大者,法院得提高賠償額之倍數為下列何者? (A)3 倍 (B)4 倍 (C)5 倍 (D)10 倍
14.公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權,其「獲利」之計算方式,下列何者正確? (A)以最高賣價與最低買價相配,再取次高賣價與次低買價相配,依序計算差價 (B)對於差價利益之交易股票所獲
16.經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為: (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)選項ABC皆可
17.依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
18.有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務,對專業投資人規定之敘述,何者正確? (A)適用金融消費者保護法第四條之定義 (B)專業投資人應符合之資格條件,應由證券商盡合理調查之責任 (C)非專業投資
19.臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨,下列敘述何者有誤? (A)提倡企業投資 (B)促進經濟建設 (C)扶助工商事業 (D)推升台股股價
20.證券交易所之職員對於職務上行為收受不法利益者,下列何者符合其法定刑之敘述? (A)三年徒刑、拘役或科六十萬元罰金 (B)五年徒刑、拘役或科二百四十萬元以下罰金 (C)五年徒刑,拘役或科一百二十萬
21.Z 股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事,甲為董事長。甲因個人因素,拒絕召集董事會。依公司法規定,下列敘述何者正確? (A)甲為唯一召集權人,無人可替代甲召集董事會 (B)乙或丙各自以書面請求召集
22.證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)仲裁機構
23.股份有限公司欲委任專業經理人,原則上需有董事會過半數出席及至少出席董事多少比例同意? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
2. 在景氣蕭條時期,利率會走跌,慢慢地投資意願會增加,此時股價會開始上揚,反之亦然。此種影響股價的方式屬於: (A)系統風險 (B)公司風險 (C)事業風險 (D)產業風險
24.公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非? (A)得以書面或電子方式行使其表決權 (B)得以公告方式行使其表決權 (C)得親自出席股東會行使其表決權 (D)得委託出席股東會行使其表決
3. 當年利率為 8%時,若一年後的投資報酬為 1,000 元,則現在的價值為: (A)973.90 元 (B)925.93 元 (C)936.21 元 (D)943.40 元
25.關於約定共同行使股東表決權之規定,依現行法規定下列敘述何者正確? (A)不限於書面約定 (B)不適用於公開發行股票之公司 (C)不宜成立股東表決權信託方式 (D)現行公司法明文禁止
4. 下列何項不影響公司之現金流量? (A)發行公司債 (B)銀行借貸 (C)初級市場籌資 (D)次級市場交易