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• 17. 股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之公司，編製年度財務報告時，應依主管機關規定揭露下列何者資訊？甲.公司薪資報酬政策；乙.全體員工平均薪資；丙.董事及監察人之酬金(A)僅甲 (
• 18. 下列敘述何者正確？(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或
• 19. 證券商受託契約經解除或終止後，至少需保存多久？(A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
• 20. 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣三億元者，應增提多少金額？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
• 21. 集中交易市場受益憑證申報買賣之數量，以多少受益權單位為一交易單位？(A)五百 (B)一千 (C)一萬 (D)十萬
• 22. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？(A)12 萬元以上 240 萬元以下 (B)24 萬元以上 120 萬元以下(C)24 萬元以上 240 萬元以下 (D)24
• 23. 根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目，可包括為交易目的而持有，或預期於多久期間內實現之資產？(A)於資產負債表日後十二個月內 (B)於資產負債表日後九個月內(C)營業期間六個月內
• 24. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣，公司得否向甲請求將短線利益歸於公司？(A)公司無請求權 (B)甲應返還短線利益於公司(C)須甲請求換股部分適用 (D)返還利益之計算以
• 25. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息？(A)公司買回庫藏股 (B)公司取得或處分重大資產(C)公司股票有被進行公開收
• 26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式，係為：(A)直接金融 (B)消費金融(C)間接金融 (D)內部金融
• 27. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？甲.申報書件不完備；乙.應記載事項不充分；丙.為保護公益(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆
• 20.液體中之傳熱方式主要為對流，如附圖裝置中充滿2℃的水，下列哪項操作將使水依順時鐘方向流動？（不管加熱或冷卻，水溫皆保持在 0℃～4℃之間） (A)於 b 點加熱 (B)於 d 點加熱 (C)於
• 28. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變
• 29. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
• 30. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式，其功能為何？ 甲.提高法人參與初級市場比重；乙.發揮承銷商配售功能；丙.使資金募集更具效益(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆是
• 3.有兩個帶電體，甲帶有 20 單位的正電荷，乙帶有 50單位的負電荷，當兩帶電體相互靠近但不接觸時，下列敘述何者錯誤？(A)兩帶電體越靠近，所形成的靜電力越大(B)兩帶電體間的靜電力為吸引力(C)甲
• 31. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為？(A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證(C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
• 32. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為 50 元，標的股票價格市價為 65 元，則該認購權證是處於：(A)價外 (B)價平(C)價內 (D)選項ABC皆非
• 33. 以下何者為目前我國認購權證之發行人？甲.標的證券發行公司；乙.標的證券發行公司以外之第三者(A)僅甲 (B)僅乙(C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
• 34. 有關 ETN 申購機制之敘述，以下何者為非？(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購(D)
• 35. 出席股東會使用委託書區分成下列幾種類型？(A)僅徵求委託書一種(B)僅非屬徵求委託書一種(C)僅徵求委託書及非屬徵求委託書兩種(D)以徵求委託書及非屬徵求委託書兩種以上
• 36. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？(A)徵求人應依股東委託出席股東會(B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人
• 37. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？(A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
• 38. 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何？(A)五百單位 (B)一千單位 (C)五千單位 (D)一萬單位
• 39. 策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？(A)1 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)50 個