【評論主題】50. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣成交累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率？(A)60% (B)30% (C)40% (D)50%
【評論內容】
融資金額=50%
【評論主題】36. 證券商之董事、監察人、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？(A)不能買賣上櫃股票(B)於其他證券商辦理開戶及買賣(C)應於本身所投資或服務證券商買賣(D)選項ABC皆非
【評論內容】
買股票要在自己公司買 (業績給公司...
【評論主題】43. 有關委託書取得之限制，以下何者為非？(A)不得以給付金錢或其他利益為條件(B)不得利用他人名義為之(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會(D)股東會紀念品以一種為限
【評論內容】
不可將徵求之委託書作為非屬徵求之委...
【評論主題】39. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：(A)低於承銷價 (B)高於承銷價(C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價
【評論內容】
安定操作之買進價格不得高於承銷價
安定操作之買進價格，不可以高於承銷價(不可買貴)
【評論主題】41. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管
【評論內容】
此為重大事項
【評論主題】38. 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？(A)二個 (B)三個(C)四個 (D)五個
【評論內容】
抵繳瑕疵=3營業日
抵繳瑕疵=3營業日
抵繳瑕疵=3營業日
【評論主題】6. 「證券交易法」所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？(A)向主管機關申請登記 (B)交付公開說明書(C)製作有價證券 (D)製作並交付有價證券
【評論內容】
發行=募集後製作並交付。
【評論主題】16. 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
【評論內容】受讓不超一交易單位，三個月 (送分題)
【評論主題】19. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決權過半數之決議？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
【評論內容】
特別決議=3分之2出 2分之1同
【評論主題】18. 當事人之一方已選定仲裁人之後，得以書面方式催告另一方於多久內選定仲裁人？(A)10 日 (B)12 日 (C)7 日 (D)14 日
【評論內容】
Ａ選定仲裁人後＝Ｂ要在十四日選定仲裁人
【評論主題】8. 計算短線交易利益時，得自列入計算之差價利益扣除下列何者？(A)借款購買股票之利息 (B)買賣股票所獲配之股息(C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分 (D)買賣所支付之證券商手續費
【評論內容】交易利益=扣除手續費 (手續費為成本)
【評論主題】26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式，係為：(A)直接金融 (B)消費金融(C)間接金融 (D)內部金融
【評論內容】
經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式
【評論主題】4. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票，擬在證券交易所上市者，應先向哪個單位申請補辦公開發行程序？(A)經濟部 (B)金融監督管理委員會(C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
【評論內容】
申請上市＝找台灣證券交易所
【評論主題】8. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換？(A)5 日 (B)10 日
【評論內容】
轉換公司債到期前10日，可以隨時轉換
轉換公司債only 10天限制，不然爽轉就轉 ！
【評論主題】47. 櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少？(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元(C)新臺幣六億元 (D)新臺幣十億元
【評論內容】特別給付結算基金1億元及繼續提撥之特別給付結算基金3億元
【評論主題】34. 下列何種人員不得進入集中交易市場？(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員
【評論內容】
監理人員不得進入集中交易市場
【評論主題】33. 依「證券交易法」規定，在公司制證券交易所買賣限於何者？(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)已開戶之自然人(D)有行為能力之投資人
【評論內容】
依「證券交易法」規定，在公司制證券交易所買賣限於何者
集中市場 = 經紀商/自營商
初級市場 = 承銷商
【評論主題】36. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何？(A)週一至週五每日 9:00～12:00(B)週一至週五每日 9:00～13:30(C)週一至週五每日 9:00～15:00(D)每日 1
【評論內容】
興櫃到三點
【評論主題】45. 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？(A)3 個 (B)5 個 (C)10
【評論內容】第一次被列為處置股票者於有價證券採行人工管制.....看完整詳解
【評論主題】16. 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？(A)獨立董事三人與常務董事二人 (B)獨立董事一人與常務董事二人(C)獨立董事二人與常務董事一人 (D)由全體獨立董事組成
【評論內容】
審計委員會全數由獨立董事組成
【評論主題】10. 依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請？(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
【評論內容】
依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請
若申請上市時，發行人應向臺灣證券交易所申請
【評論主題】8. 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
【評論內容】
證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?
股權性質之投資：金額為百分之四十
【評論主題】19. 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？(A)次月十日前 (B)異動後十日內(C)每月五日前 (D)異動後五日內
【評論內容】
營業員離職=離職後5日內申報
【評論主題】15. 已設置審計委員會之公開發行公司，依法應經審計委員會決議之特定事項，應得全體委員多少比例之同意？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體成員
【評論內容】
審計委員會決議=全體二分之一
【評論主題】4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？(A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
【評論內容】
已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？
特定人=私募
【評論主題】20. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元(C)五百萬元 (D)一千萬元
【評論內容】證券分公司=3.....看完整詳解
【評論主題】45.櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為星期一~五何時?(A)9:00~15:00 (B)9:00~12:00(C)9:00~16:00 (D)9:00~13:30
【評論內容】
電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為星期一~五
9:00 - 13:30
開盤 > 盤中 > 收盤
【評論主題】42.集中交易市場採逐筆交易之時段為：(A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)以上皆是
【評論內容】
試搓 = 8:30 ~ 9:00 (集合競價)
盤中 = 9:00 ~ 13:25 (逐筆交易) "一般散戶買股票"
收盤 =13:25 ~ 13:30 (集合競價)
【評論主題】36.金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須滿足下列哪項要件?(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東(C
【評論內容】
徵求人＝1年 10 %
主要股東 = 1%
提名 董事 = 1%
【評論主題】27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核?(A)發行人募集與發行有價證券處理準則(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點(C)外
【評論內容】
甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關 應依據何項法規審核
老外來台發行 = 外國發行人募集與發行有價證券處理準則
【評論主題】28.已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?(A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
【評論內容】
自願公開財務預測= 2日內申報
若預測錯誤者，須於10日內修正之。
【評論主題】23.發行人於募集發行有價證券交付公開說明書之義務，於承銷期間得由何人代理交付之?(A)證券承銷商 (B)證券自營商(C)證券經紀商 (D)證券商業同業公會
【評論內容】
發行人於募集發行有價證券交付公開說明書之義務，於承銷期間得由何人代理交付之
【評論主題】49. 下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的？(A)可轉讓定期存單 (B)國庫券(C)60 天期附買回票券 (D)2 年期公債
【評論內容】
貨幣市場=一年內到期
因此超過一年非貨幣市場
【評論主題】48. 下列關於開立信用帳戶之敘述，何者錯誤？(A)須年滿二十歲(B)委託買賣累積成交金額達所申請融資額度之 50%(C)須最近一年內委託買賣成交十筆以上(D)可與委託買賣有價證券開戶時，一併申請開立
【評論內容】
信用帳戶不可與委託買賣有價證券一併申請
【評論主題】41. 有關證交所終止上市公司上市之情形，不包括下列何者？(A)經法院裁定准予重整確定(B)依「證券交易法」第 36 條規定公告並申報之最近期財務報告淨值為負數者(C)重大違反上市契約規定者(D)公司
【評論內容】
營業範圍有變也不用終止上市
【評論主題】43. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第 36 條公告並申報之最近期財務報告，顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A)負一倍 (B)負二倍 (C)負二點五倍
【評論內容】
淨值負二倍，櫃檯買賣中心可以終止其櫃檯買賣
【評論主題】38. 「證交所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報，有何限制規定？(A)電腦自動交易之買賣申報，限翌日有效(B)電腦自動交易之買賣申報，限翌二日有效(C)電腦自動交易之買賣申報，限當市有
【評論內容】
EX 我今天掛單12.05 到13:30 還沒搓合時 系統自動幫我撤單，明天要重新掛才可以
【評論主題】37. 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件？(A)上市公司 (B)上櫃公司 (C)興櫃公司 (D)選項ABC皆是
【評論內容】
申請專業股務代理機構證明文件
7 個營業日
(A)上市公司(B)上櫃公司(C)興櫃公司(D)選項ABC皆是
【評論主題】29. 現行公開申購配售制度，於何時進行電腦抽籤？(A)申購截止日次一營業日 (B)申購截止日次二營業日(C)申購截止日次三營業日 (D)申購截止日次四營業日
【評論內容】
現行公開申購配售制度 於次二營業日抽籤
【評論主題】31. 臺灣積體電路公司（台積電）在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何？(A)臺灣存託憑證（TDR） (B)美國存託憑證（ADR）(C)全球存託憑證（GDR） (D)選項ABC皆非
【評論內容】
A存託憑證的 A 是代表上市"的市場"發行存託憑證
在美=美國存託 (美元)
在台=台灣存託 (台幣)
【評論主題】21. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」之個人匯回之資金，其信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍為何？(A)國內有價證券(B)在我國期貨交易所進行之證券相關期貨、選擇權交易(C)國內保險商
【評論內容】
境外資金.可以投資
國內有價證券。在我國期貨交易所進行之證券相關期貨、選擇權交易。國內保險商品。
【評論主題】26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式，係為：(A)直接金融 (B)消費金融 (C)間接金融 (D)內部金融
【評論內容】
經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式，係為：
【評論主題】20. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？(A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
【評論內容】
A可B就可 所以以上皆是
【評論主題】18. 為提升董事績效與執行業務能力，依公司法規定，股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如：投保金額、承保範圍及保險費率等，公司需向誰進行報
【評論內容】
董事會最大
【評論主題】19. 違反「證券交易法」第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以
【評論內容】
操縱股價3-10年 1千萬到兩億(貴到想自殺)
【評論主題】22. 證券投資信託事業，應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值？(A)依與投資人之契約約定 (B)每二營業日(C)交易日後第二營業日 (D)每一營業日
【評論內容】
基金每受益憑證單位之淨資產價值需每日公告 (才知道自己盈虧多少)
【評論主題】16. 「證券集中保管事業管理規則」中所稱之參加人，以下列何者為限？甲.一般投資人；乙.證券交易所；丙.證券商；丁.證券金融事業(A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、
【評論內容】
沒有一般投資人
【評論主題】14. 下列各選項中何者不屬於短線交易歸入權之主要行使對象？(A)董事長夫人 (B)總經理(C)持有公司股份百分之五之股東 (D)監察人
【評論內容】
持有公司股份超過10%之股東才是短線交易
【評論主題】11. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。(A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
【評論內容】
指數投資證券總額不得超過淨值百分之七十
【評論主題】9. 存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？(A)美元 (B)日圓(C)新臺幣 (D)外國發行人所屬國家之幣別
【評論內容】
臺灣存託憑證所=新臺幣
美國=美金
【評論主題】8. 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？(A)十二 (B)二十四 (C)十八 (D)十三
【評論內容】
內線交易為未公開前或公開後十八小時內不得買賣出
【評論主題】7. 關於董事出席董事會，下列敘述何者錯誤？(A)原則上應由董事親自出席(B)董事委託其他董事出席董事會時，應出具委託書，列舉召集事由之授權範圍(C)董事以視訊會議參與開會，視為親自出席(D)代理其他
【評論內容】
僅能受一人委託
【評論主題】6. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議？(A)三個月內 (B)六個月內 (C)三十日內 (D)二個月內
【評論內容】
違反法令或章程時，股東得自決議三十日內請求法院撤銷
【評論主題】3. 公司買回其股份時，哪些關係人不得在買回期間內賣出？甲.董事；乙.經理人；丙.關係企業經理人之未成年子女；丁.監察人之配偶(A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
【評論內容】
"關係人"都不可以，除了成年子女
【評論主題】1. 符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時，股東得報請經主管機關許可，自行召集？(A)五日 (B)
【評論內容】
董事會在請求提出後幾十五日內不為召集的話，股東可以自行召集