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• 17. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採下列何種責任？(A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任(C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
• 18. 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰
• 19. 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？(A)次月十日前 (B)異動後十日內(C)每月五日前 (D)異動後五日內
• 20. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元(C)五百萬元 (D)一千萬元
• 21. 公司制證券交易所之董事、監察人至少有多少名額由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
• 22. 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？(A)三個 (B)二個 (C)一個 (D)無限制
• 23. 於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：(A)委託人 (B)參加人 (C)受益人 (D)保管人
• 24. 提起撤銷仲裁判斷之訴，應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之？(A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
• 25. 證券交易所應向何者繳存營業保證金？(A)臺灣銀行 (B)金融監督管理委員會指定之銀行(C)國庫 (D)中央銀行
• 27. ETF 是否可以配息？(A)僅分配現金股利 (B)可分配現金股利及股票股利(C)僅分配股票股利 (D)不可參與配息
• 28. 下列何者為被動式操作管理之基金？(A)指數型基金 (B)指數股票型基金(ETF)(C)ETF 連結基金 (D)以上皆是
• 29. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何種議案時會被計為棄權？(A)臨時動議(B)原議案之修正(C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時(D)以上皆是
• 30. 代辦股務之機構須配置哪種設備？(A)電腦設備 (B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)以上皆是
• 31. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)部分責任 (B)無須負責(C)完全責任 (D)可負可不負
• 32. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？(A)3% (B)2% (C)10% (D)未限制
• 33. 依「證券交易法」規定，在公司制證券交易所買賣限於何者？(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)已開戶之自然人(D)有行為能力之投資人
• 34. 下列何種人員不得進入集中交易市場？(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員
• 35. 證交所買賣申報之競價方式為？(A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
• 36. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何？(A)週一至週五每日 9:00～12:00(B)週一至週五每日 9:00～13:30(C)週一至週五每日 9:00～15:00(D)每日 1
• 37. 證券商非經何單位許可，並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，不得經營櫃檯買賣業務？(A)財政部 (B)金管會(C)中央銀行 (D)經濟部
• 38. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？(A)自營 (B)經紀(C)議價 (D)選項ABC皆正確
• 39. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
• 40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日(C)國定假日 (D)以上皆非
• 41. 下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？(A)食品工業、化學工業及金融保險業(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達 50%以上者(C)
• 42. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？(A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別(C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別