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2. 當下手期貨商不需讓上手期貨商知道所有個別客戶的下單及未平倉部位資料,則下手期貨商在上手所開的帳戶稱為:(A)完全揭露帳戶(Fully Disclosed Account)(B)綜合帳戶(Omni
問題詳情
2. 當下手期貨商不需讓上手期貨商知道所有個別客戶的下單及未平倉部位資料,則下手期貨商在上手所開的帳戶稱為:
(A)完全揭露帳戶(Fully Disclosed Account)
(B)綜合帳戶(Omnibus Account)
(C)聯合帳戶(Joint Account)
(D)選項ABC皆非
參考答案
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36. 皮諾可說:『迷走神經源自於腦部,屬於中樞神經,可調節腸胃蠕動』。關於她的說法,下列何者是合理的分析? (A)她的說法完全正確 (B)錯,因為迷走神經源自於脊髓 (C)錯,因為迷走神經屬於周圍神
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3. 在臺灣期貨交易所之動態價格穩定措施下,即時價格區間上(下)限=基準價±退單點數,跨月價差之退單點數如何計算?(A)採最近之標的指數收盤價×0.5% (B)採最近之標的指數收盤價×1%(C)採最近
資訊推薦
8. 代換委託(CFO)通常用於改變委託的內容,下列何者不適用於代換委託可以更改的項目?甲.價格;乙.數量;丙.月份;丁.商品;戊.買賣方向(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、戊 (C)僅甲、丁、戊 (D
37. 在血型系統中,Rh 也是一個重要因子。根據紅血球表面是否具有 Rh 抗原可分為 Rh 陽性(Rh+)和Rh 陰性(Rh─),其抗原與抗體的分布情形如表 1。此外,已知孕婦的血液不與胎兒的血液直
6. 若客戶原已持有 5 口 9 月歐元期貨的多頭部位,當他下達買進 2 口 9 月歐元期貨的委託單,則此一委託單是:(A)平倉單 (B)新倉單(C)可能是新倉單,亦可能是平倉單 (D)既不是新倉單,
5. 小珊極力看好電子類股後市,1/3 買進 1 口 2 月份履約價格 220 點的 TEO 買權,支付權利金 10 點,若 2/17 選擇權到期,最後結算價為 235 點,則其損益為何?(A)損失
35. 若腎臟嚴重缺氧,可能導致下列何種症狀? (A)排尿量增加,尿液中出現葡萄糖 (B)排尿量增加,尿液中出現蛋白質 (C)排尿量減少,尿液中尿素濃度降低 (D)排尿量減少,尿液中鹽類濃度增加
4. 交易量很小的市場,交易人應盡量避免使用下列何種委託?(A)Stop Limit 委託 (B)限價委託(C)Stop 委託 (D)選項ABC皆是
10. COMEX 的銅期貨原始保證金為$2,500,交易人以$0.80/鎊的價位賣出 2 口銅期貨,若銅期貨下跌5%,問交易人獲利與保證金之比為:(銅期貨一口為 25,000 鎊)(A)5% (B)
7. 假設目前臺股期貨價格為 5,400,請問下列委託單何者還有效?(A)賣出觸及市價委託 5,385 (B)買進限價委託 5,385(C)賣出停損委託 5,430 (D)賣出限價委託 5,395
11. 價外(Out-of-the-Money)期貨賣權(Put)越深價外,其時間價值(Time Value):(A)上升 (B)下降 (C)不一定 (D)不受影響
9. 「瞭解顧客」(Know your customer)原則是在開戶之前必須瞭解客戶是否適合從事期貨交易,但不包括下列哪一項?(A)財務狀況 (B)交易經驗 (C)最高學歷 (D)交易目的
12. 下列那一交易所首先以 S&P 500 編製波動性指數(VIX)?(A)CBOT (B)CME (C)CBOE (D)NYMEX
13. 小珊以$1,660/盎司買入黃金期貨,同時賣出買權其履約價為$1,670/盎司,權利金$15/盎司,則其最大損失為:(A)$15/盎司 (B)$1,645/盎司 (C)$1,670/盎司 (D
14. 一位交易人買進 MSCI 臺指期貨,價位為 268.5,當 MSCI 臺指期貨上漲至 278.5,為保有獲利的部分,該交易人應採用何種委託?(A)賣出 STOP,價位為 279.5 (B)賣出
15. 若交易人做價差交易,同時買一個履約價為$100 的賣權,權利金為$6,賣一個履約價為$140 的賣權,權利金為$10,若到期日標的物價格為$200,在考慮權利金下,交易人每單位之損益為何?(A
16. 公債期貨可以降低公司債的:(A)再投資風險 (B)信用風險 (C)倒帳風險 (D)利率風險
17. 臺灣期貨交易所公債期貨每日結算價為何?(A)採盤中交易時段之平均價(B)採開盤時段之成交價(C)採收盤前一分鐘內所有交易之成交量加權平均價(D)採收盤時段之最高價
18. 在正向市場中,當基差絕對值變大時,代表:(A)期貨價格上漲的幅度較現貨價格大(B)期貨價格上漲的幅度較現貨價格小(C)期貨價格下跌的幅度較現貨價格大(D)現貨價格不變,期貨價格下跌
19. 下列何者非價差交易的功能?(A)可使市場之流動性增加(B)可使相關的期貨價格間維持一相對均衡之關係(C)從事價差交易的人越多,市場便會更具效率(D)可供一般交易人較簡易的投資方式
20. 下列何者會使交叉避險的效果不彰?(A)基差波動性大 (B)現貨與期貨標的物價格之相關性高(C)期貨價格與其標的物之間的相關性高 (D)選項ABC皆是
21. 小珊上星期買進 2 口歐洲美元期貨,買進價格為 98.56,若現在以 97.47 平倉,請問其損益為何?(A)獲利 5,450 (B)獲利 2,725 (C)損失 5,450 (D)損失 2,
22. 空頭避險策略中,下列何種基差值的變化對於避險策略有負面貢獻?(A)基差值為正,而且絕對值變大 (B)基差值為負,而且絕對值變小(C)基差值為正,而且絕對值變小 (D)無法判斷
25. 時間差交易(Time Spread)又稱為什麼?(A)泰德價差交易(Ted Spread) (B)對角價差交易(Diagonal Spread)(C)曆差交易(Calendar Spread)
24. 輕油裂解廠通常會如何避險?(A)買原油期貨,賣無鉛汽油期貨 (B)買無鉛汽油期貨,賣有鉛汽油期貨(C)買有鉛汽油期貨,賣無鉛汽油期貨 (D)買有鉛汽油期貨,賣原油期貨
26. 美國的通貨膨脹率低於日本,如果預期此差距將縮小,則交易人應:(A)買日幣賣權 (B)買日幣期貨 (C)賣日幣買權 (D)賣日幣期貨
27. 利用合成資產的觀念,基金經理人可以經由指數期貨的買賣,進行股票市場與債券市場的資產重置,試問此合成資產關係式為:(A)合成債券=股票現貨-期貨(B)合成債券=股票現貨+期貨(C)合成現貨=債券