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67.依資恐防制法規定,主管機關依法務部調查局提報或依職權,對於制裁資恐「國內名單」之指定要件,下列敘述何者正確?(A)必須是涉及逃稅或不當避稅之行為(B)依資恐防制之國際條約或協定要求列入國內名單(
問題詳情
67.依資恐防制法規定,主管機關依法務部調查局提報或依職權,對於制裁資恐「國內名單」之指定要件,下列敘述何者正確?
(A)必須是涉及逃稅或不當避稅之行為
(B)依資恐防制之國際條約或協定要求列入國內名單
(C)必須是有涉犯恐怖活動之行為或計畫
(D)配合聯合國相關資恐防制決議而有必要列入國內名單
參考答案
答案:B,C,D
難度:適中0.412556
統計:A(44),B(185),C(147),D(180),E(0)
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40.下列何者最有可能是公職人員利用人頭帳戶洗錢的表徵?(A)買賣低價股 (B)申請自取對帳單 (C)要求每日回報損益 (D)交易金額與身分顯不相當
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58.下列有關可能判定某個國家具較高的國家/地理風險之因素,何者錯誤?(A)經防制洗錢金融行動工作組織(FATF)認定為防制洗錢及打擊資恐制度有漏洞的國家或地區(B)客戶隱私權的過度保護的國家或地區,
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49.有關利用資訊判定重要政治性職務人士的指引,下列敘述何者錯誤?(A)利用商業資料庫比對結果取代傳統的客戶審查流程 (B)確保客戶審查資料隨時更新(C)運用身分證明文件至戶政機關查詢 (D)內部政策
31.客戶某甲申請將退還的大額保費一部份匯往海外某第三人帳戶,並聲稱因為跟對方有債務必須償還,站在洗錢防制與打擊資恐的立場,請問保險公司下列哪項處置最不適宜?(A)調查該海外帳戶所在地國家是否為洗錢高
41. A 在臺籌措海外投資之資金,因擔心金額太大,未經同意蒐集公司員工身分證件、印章,至不同銀行冒名辦理小額結匯,分散匯出投資款項,請問 A 的行為是否觸犯洗錢罪?(A)有,A 使用人頭隱匿、移轉款
68.金融機構應訂定防制洗錢注意事項,報請中央目的事業主管機關備查;其內容應包括下列何者事項?(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序(C)指派專責人員負責
59.有關客戶風險評估程序之敘述,下列何者正確?(A)線上保單客戶依現行規範仍須考量其地域風險(B)法人客戶僅申請異動被授權人,客戶本身背景既未變動,應毋庸徵提資料重新評級(C)既有客戶聲明書與保險申
50.下列何者與辨識產品及服務、交易或支付管道風險較無直接關聯?(A)與現金之關聯程度 (B)是否為主管機關核准之商品(C)是否為面對面業務往來關係或交易 (D)是否為高金額之金錢或價值移轉業務
32.下列何種保險商品屬於洗錢防制高風險商品?(A)損害填補型保險 (B)健康保險 (C)傷害保險 (D)具高保單價值準備金人身保險商品
42.下列何項表徵與內線交易之洗錢手法無關?(A)利用員工或特定集團開戶 (B)與同一人進行鉅額配對交易(C)突然迅速買進或賣出單一有價證券 (D)利用多個非本人帳戶分散大額交易
69.一名客戶到銀行辦理開立公司帳戶,下列哪些情況屬於可疑行為?(A)客戶不斷提出警示帳戶通報相關問題(B)客戶在開立公司帳戶的同時開立個人理財帳戶(C)客戶公司地址與分行距離較遠,且無法提出合理解釋
60.當理賠某客戶的壽險身故保險金時,發現受益人似乎為制裁名單對象的關聯人,下列敘述何者正確?(A)給付理賠的身故保險金為保險公司義務,受益人是誰並不重要(B)不論如何先予以凍結再說(C)應該先確認制
51.金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資,L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶,但已無庫存。經輸入資料庫比對,則查無資料。L 後續處理方式,下列何者正確?(
70.有關負面新聞與防制洗錢打擊資恐作業之連結方式,下列何者錯誤?(A)清查負面新聞人士之業務往來情形 (B)立即凍結負面新聞人士之資金以防止脫產(C)透過申報可疑交易,協助檢調單位掌握資金流向 (D
61. 106 年 6 月 28 日施行「洗錢防制法」其修正內容,下列敘述何者正確?(A)放寬洗錢犯罪之定義 (B)降低洗錢犯罪之前置犯罪門檻(C)特殊洗錢犯罪之處罰以前置犯罪為必要條件 (D)引進擴
52.除法律另有規定外,下列何種法人應辨識其實質受益人?(A)政府機構 (B)國營事業 (C)員工持股信託 (D)已發行無記名股票之公開發行公司
71.掏空公司之不法行為人可能利用下列何種工具進行多層化(layering)?(A)公司員工帳戶 (B)境外離岸公司 (C)國際金融業務帳戶 (D)內部人親友帳戶
62.關於國際組織重要政治性職務之人,下列敘述何者錯誤?(A)國際組織包含聯合國、軍事國際組織 (B)文化、科學等領域之國際組織不屬之(C)離職後即無影響力 (D)副主管屬之
72.下列何者為保險業疑似洗錢或資恐交易態樣?(A)大額保費非由保險契約之當事人或利害關係人付款,且無法提出合理說明(B)客戶要求公司開立取消禁止背書轉讓支票作為給付方式,達特定金額以上,且無法提出合
73.不活躍帳戶突然有達特定金額以上之交易或資金進出,且迅速移轉者,有可能是何等洗錢手法之表徵?(A)盜用帳戶保管不法所得 (B)為犯罪集團利用之人頭戶(C)藉第三人帳戶掩飾侵占之不法所得 (D)利用
74.以高利息或高報酬投資吸金之犯罪帳戶交易型態有哪些特性?(A)可能使用公司或個人帳戶收付款 (B)帳戶交易一律以現金提存(C)存款對象不特定,且密集存提款、款項呈倍數關係 (D)每筆存提款金額相當
【題組】30.圖中哪一個氣候區蒸發量大,且年、日溫差均大?(A)甲 (B)乙 (C)丙。
75.銀行對於高風險客戶所採取之強化措施有下列哪些?(A)一律婉拒交易 (B)取得較高管理階層核准(C)增加客戶審查之頻率 (D)加強客戶審查(EDD)
4. 同一平面上的兩圓相交於兩點時,則這兩圓會有3條公切線(A)O(B)X
【題組】31.圖中哪一個氣候區的降雨量最多,是中國主要的農業區? (A)甲 (B)乙 (C)丙。
76.證券商防制洗錢與打擊資恐之內部控制制度聲明書,於提報董事會通過後,應揭露於:(A)證券商營業處所 (B)證券商網站 (C)每日於全國發行之報紙 (D)主管機關指定網站
1. 平面上圓 O 的直徑為 10,直線 L、M、N、T 與圓心的距離分別是 5、8、10、15,則下列何者是圓 O 的切線? (A)L (B)M (C)N (D)T