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• 11. 期貨商應有適度之財務業務風險控管措施，其業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少比例時，應即向主管機關與其指定之機構申報？(A)百分之
• 12. 期貨交易進行時，期貨商未依期貨交易人委託事項或條件從事交易並擅自為其進行期貨交易，或未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易，該行為應構成違反下列何種犯罪？(A)未經許可從事期貨經紀商及期貨交
• 13. 我國法實務上發生過之案例，由某甲與某乙共同謀議，由乙將行李箱放置在高鐵列車上，某甲隨即以網路下單方式，放空摩根台股指數期貨五百口，並設定停損點。某乙偽裝為警員將貼有「關聖帝君千秋 MMM」紙張
• 14. 違反期貨交易法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿幾年，不得充任期貨商、期貨交易所或期貨相
• 15. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之，其中多少比例由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定之？(A)二分之一；二
• 16. 依期貨交易法規定，期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金與權利金專戶，存放期貨交易人之交易保證金或權利金，下列之敘述何者為錯誤？(A)應與自有資產分離存放(B)該帳戶為期貨商所有，期貨商之
• 17. 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業經主管機關許可兼營期貨顧問事業，應於取得許可設立並辦理公司變更登記後，向符合規定之金融機構繳存營業保證金多少元？(A)新臺幣一千萬元 (B
• 18. 期貨顧問事業提供顧問服務及從事宣傳廣告時，應作成交易分析報告與紀錄，下列敘述何項錯誤？(A)應載明分析基礎及根據，分析意見或建議及相關資訊(B)於提供予委任人之前得提供或傳遞予關係企業所屬之期
• 19. 對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時，下列敘述何者正確？(A)期貨商於客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶前，仍得接受委託從事期貨交易(B)期貨商符合一定資格者得受理境內及境外外國期貨商開
• 20. 下列有關期貨經紀商對客戶保證金或權利金收付與運用之敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易時，所收付之款項應以新臺幣或該結算機構所接受之外幣為之(B)期貨商除另有法令規定外，應依各期貨交易所
• 21. 期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反法令者，主管機關得視情節輕重，予以糾正或為其他必要之處分，並得命其限期改善，其中有關命令為停止營業部分最多可為多久之處分？(A)三個月 (B)六個月 (C)
• 22. 有關期貨交易之期貨選擇權契約之規定，下列敘述何者錯誤？(A)選擇權買方支付權利金所取得之權利賣出與購入之權利(B)買賣標的物為選擇權契約(C)得於到期時結算差價(D)於特定期間內依特定價格、特
• 23. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約，共同委任人不得超過多少人，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法
• 24. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱符合一定資格條件之人，指銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、期貨業或其他經主管機關核准之法人或機構，或符合主管機關所定條件之自然人、
• 25. 期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列行為何者為法令所禁止？(A)揭示應有之風險警語(B)提供公開說明書內容(C)對於投資組合標的做基本分析(D)對未經主管機關核准
• 26. 期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金。對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者，下列敘述事項何者錯誤？(A)子期貨信託基金數不得超過三檔，且應一次申請同時募集；若僅一子期貨信託基
• 27. 期貨交易之進行，期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，一般稱為下列何種之違法交易？(A)場外沖銷 (B)交
• 28. 依美國發生過之司法實務案例，某年十一月份之小麥期貨契約市場價格為每蒲式耳 95 美分，有一客戶希望以較低之價格購買，因此以 94 7/8 或 94 3/4 之價格假裝賣出，以引誘善意之交易人為
• 29. 下列何者不構成非法經營期貨顧問業務？(A)接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議(B)吸收會員並對會員提供經篩選、編輯或加工之有關之
• 30. 對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議，或於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應符合下列何項之資格條件？(A
• 31. 為加強公司制期貨交易所之公益性，依期貨交易法第 43 條規定，授權主管機關得以命令規定公司制期貨交易所於分派盈餘時，除依法提出法定盈餘公積外，依現行規定另提百分之多少以下之特別盈餘公積，以資為
• 32. 期貨交易法對於重大之期貨交易犯罪行為，明定可處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金，下列何者非屬此一範圍之犯罪？(A)內線交易 (B)操縱炒作(C)詐欺 (D)未經
• 33. 公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外，不得超過實收資本額百分之多少？(A)百分之一 (B)百分之五(C)百分之十 (D)百分之二十五
• 34. 依期貨交易法之規定，得訂定規範對期貨交易市場之監視之機構，不包括下列何者？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)主管機關
• 35. 違反期貨交易法規定，未經許可擅自經營期貨交易所、期貨結算機構、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業之業務者，可處下列何項之刑事責任？(A)處三年以上十年以下有