資訊推薦

• 64 下列有關如何回應社群媒體上的差評,哪些正確？(1) 簡短回覆，表明你理解問題，並明白客戶的擔憂、(2)盡可能減少對錯誤的道歉，以免被攻擊、(3)感謝客戶提供反饋、(4)千萬不要用折扣贈品，以免被
• 65 Facebook 粉絲專頁中，可以藉由許多方式與粉絲互動。以下何者並非 FB 粉絲團小編應該採用的互動方式？(A)利用「Messenger」提供⼀對⼀的顧客服務(B)粉絲專頁貼文中的公開留言，不
• 2. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產，於內部建立職能區隔機制，使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項？(A)忠實義務原則 (B)誠
• 3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以
• 4. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？(A)違反公序良俗 (B)導致同業間之不公平競爭(C)使客戶間發生利益衝突 (D)選項ABC皆不
• 5. 若某投信基金召開基金受益人會議，受益人採書面或電子方式行使表決權者，其意思表示最晚須在何時送達？(A)開會當日 (B)開會一日前 (C)開會二日前 (D)開會三日前
• 6. 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
• 7. 下列何者正確？(A)投信基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割(B)每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載(C)每一受益憑證之受益權單位數，依投信事業之記載(D)投信基金之受益權，按受益
• 8. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？(A)帳簿劃撥 (B)現金 (C)支票 (D)政府債券
• 9. 有關投顧事業申請設立分支機構，下列何者正確？(A)應先檢附公司章程、營業計畫書申請許可(B)於申請核發營業執照時須檢附內部控制制度、營業場所之權狀影本(C)取得許可後三個月內申請核發營業執照(D
• 10. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？(A)契約簽訂 (B)帳戶之開立(C)審查申請案件之流程及部門 (D)選項ABC皆是
• 11. 投信事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？(A)財政部 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)證券交易所
• 12. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為：(A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合
• 13. 下列有關投信基金保管之敘述，何者有誤？(A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶(C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
• 14. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由何單位辦理？(A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行(C)集保結算所 (D)選項ABC皆正確
• 15. 以下對於「自動化投資顧問服務」之敘述何者正確？(A)完全經由網路互動 (B)全無或極少人工服務(C)提供客戶投資組合建議之顧問服務 (D)選項ABC皆正確
• 16. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並共
• 17. 信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第 6 條之有價證券之金額未達新臺幣多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章(信託業兼營全權委託投資業
• 18. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
• 19. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中，總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔？(A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
• 20. 有關投信事業之自有資金運用之原則，下列何者錯誤？(A)不得貸與他人 (B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)不能購買期貨信託基金
• 21. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定(B)接受開戶之
• 22. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新臺幣 80 億元，今該公司欲取得乙投信事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公
• 23. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤？(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)就
• 24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為投顧事業之發起人？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年