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• 15. 以下對於「自動化投資顧問服務」之敘述何者正確？(A)完全經由網路互動 (B)全無或極少人工服務(C)提供客戶投資組合建議之顧問服務 (D)選項ABC皆正確
• 16. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並共
• 17. 信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第 6 條之有價證券之金額未達新臺幣多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章(信託業兼營全權委託投資業
• 18. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
• 19. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中，總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔？(A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
• 20. 有關投信事業之自有資金運用之原則，下列何者錯誤？(A)不得貸與他人 (B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)不能購買期貨信託基金
• 21. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定(B)接受開戶之
• 22. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新臺幣 80 億元，今該公司欲取得乙投信事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公
• 23. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤？(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)就
• 24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為投顧事業之發起人？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 25. 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練，對該訓練計畫在哪方面較無疑慮？(A)舉辦於主要經濟活動為觀光的外國小島(B)參加資格依近一季銷售業績客觀排序選定(C)共舉辦三天，
• 26. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？(A)10% (B)
• 27. 下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述，何者為合法行為？(A)所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據，於廣告中表示較其他業者為優(B)於有線電視頻道播出之節目從事投資分析之同時，播
• 28. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構？(A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
• 29. 投信投顧公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)專業原則 (B)忠實誠信原則 (C)公開原則
• 30. 投顧事業應於何時加入同業公會？(A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
• 31. 投信投顧事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，應如何處理？(A)三個月內；申請展延六個月 (B)六個月內；申請展延三個月(C)三個月內；申請展延三個月 (D
• 32. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之(B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人利益(C)投信事業出席股
• 33. 信託事業兼營全權委託投資業務，應向何機關申請經營核准？(A)內政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
• 34. 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶？(A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人(C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
• 35. 有關投顧事業舉辦之講習會，授課人員應遵守之事項，下列敘述何者為正確？(A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測(C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行
• 36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定，下列何者非為所稱同類型基金之分類？(A)主動式操作管理權益型基金(B)主動式操作管理債權型基金(C)被動式操作管理基金(D)平衡型基金、多重資產型基
• 37. 若個人依規定申請匯回之境外資金，其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資，可投資以下哪種商品？(A)私募股票 (B)一般 ETN(C)反向 ETF (D)利率變動型人壽保險
• 38. 有關投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？(A)應於申請經營許可後六個月內為之(B)未於規定期間內為之者，主管機關得廢止其許可(C)有正當理由，得申請延展一年(D)申請延展以一次為限
• 39. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發