【評論主題】18. 投信事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項?(A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師(D
【評論內容】(B) 董事長、總經理或.....觀看完★★★,...
【評論主題】50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用,應注意遵守何種法規?(A)個人資料保護法 (B)銀行法(C)證券交易法 (D)信託業法
【評論內容】
個人資料 之蒐集或利用,屬於個資法
【評論主題】13. 下列有關投信基金保管之敘述,何者有誤?(A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶(C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
【評論內容】
投信事業債權人不得對基金資產行使權利