題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
37.( )FATF 四十項建議要求各國之洗錢犯罪前置特定犯罪應包括之特定犯罪類型,下列敘述何者錯誤?(A)參與組織犯罪(B)酒駕與交通肇事逃逸(C)內線交易及市場操作(D)恐怖主義行為(含資助恐怖主
問題詳情
37.( )FATF 四十項建議要求各國之洗錢犯罪前置特定犯罪應包括之特定犯罪類型,下列敘述何者錯誤?
(A)參與組織犯罪
(B)酒駕與交通肇事逃逸
(C)內線交易及市場操作
(D)恐怖主義行為(含資助恐怖主義)
參考答案
答案:B
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(9),C(0),D(0),E(0)
上一篇 :
46.( )銀行業之何者對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任?(A)董事會(B)股東會(C)審計委員會(D)總經理
下一篇 :
28.( )銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務(包括新支付機制、運用新科技於現有或全新之產品或業務)前,應進行產品之洗錢及資恐風險評估。下列那一項應成為風險評估的一部分?(A)產品的固有風險、降低產
資訊推薦
19.( )中央銀行掌理我國外匯業務,因此銀行辦理跨境匯款時應依「銀行業辦理外匯業務作業規範」辦理,下列敘述何者錯誤?(A)匯出匯款時,應憑客戶填具有關文件及查驗身分文件或基本登記資料後辦理(B)應憑
10.( )金融機構對法人客戶具控制權之最終自然人身分者為客戶之實質受益人。其中具控制權是指直接、間接持有該客戶股份或資本超過多少比例者?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之二十五(D)百分之五十
47.( )甲公司以留才任用之目的,欲為其總經理向乙保險公司投保年金險,乙保險審核甲公司的公司設立登記相關文件後,認定甲公司為虛設之公司,此時乙保險公司不得為下列何者行為?(A)婉拒建立業務關係(B)
38.( )下列何者非加強驗證高風險客戶之作法?(A)取得客戶本人簽署回函(B)辦理電話訪查(C)取得財富來源佐證資料(D)查詢內政部身分證換補發紀錄
29.( )甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣(下同)一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶,乙則收取手續費五十萬元。今甲、乙二人行為被查獲,乙持有該五十萬元遭政府凍結,是基於以下何種理由?(A)民事賠償(
20.( )下列何者非金融機構防制洗錢辦法所稱實質受益人之定義?(A)客戶之未成年子女(B)對客戶具最終所有權或控制權之自然人(C)由他人代理交易之自然人本人(D)對法人或法律協議具最終有效控制權之自
11.( )「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」有關防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度規範,下列敘述何者正確?(A)防制洗錢及打擊資恐專責主管對確保建立及維持適當有效之
48.( )有關銀行確認客戶身分應採取之方式,下列敘述何者錯誤?(A)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊辨識及驗證客戶身分(B)對於由代理人辦理者,應辨識及驗證代理人身分,但不需查證代理之事實(C)辨
39.( )「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第 2 條規定之一定金額,請問是指以下哪一金額?(A)新臺幣五十萬元(B)新臺幣八十萬元(C)新臺幣一百萬元(D)新臺幣五百萬元
30.( )防制洗錢金融行動工作組織關於客戶審查的建議,下列何者正確?(A)不可以在開戶後才完成客戶身分的驗證(B)「指定非金融事業」無須對客戶進行審查(C)完成審查的客戶,無須在使用電匯時再執行一次
21.( )非金融事業或人員違反洗錢防制法關於確認客戶身分程序所定辦法者,請問中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度?(A)處新臺幣一萬元以上五十萬元以下罰鍰(B)處新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰(C
12.( )下列何者非資恐防制法之立法目的?(A)維護國家安全(B)穩定金融秩序(C)保障基本人權(D)強化資恐防制國際合作
49.( )以下何者非對客戶身分持續審查的時機?(A)客戶疑似為詐騙案件受害人(B)依風險程度所定之定期審查(C)加開帳戶(D)身分與背景資訊有重大變動
40.( )金融機構應如何建立名稱檢核之政策及程序?(A)參考其他金融機構之名單(B)依主管機關之規範及公告制裁之對象制定政策及程序(C)依據風險基礎法於確認客戶身分時評估其風險並於客戶資料系統中一併
31.( )針對 OIU 客戶身分確認程序,下列何者為錯誤?(A)針對境外法人客戶以註冊地國政府核發的文件為準(B)法人註冊地國認許的代辦機構簽發的證明文件也可以接受(C)法人徵提文件中應該包括該法人
22.( )大額通貨繳交保費的狀況雖然較以前為少,但是仍然有客戶透過大額現金繳交保費,在洗錢與資恐上的疑慮主要是下列哪一點:(A)客戶保單繼續率可能有問題(B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點(C)
13.( )某甲以登記在他人公司名下的高級跑車向 A 產物保險公司投保高價車車體保險,並且在產險公司報價後迅速將大額保費 100 多萬元匯入產險公司保費帳戶,並約定駕駛人為柬埔寨國籍的某董事乙。事後
50.( )為確保在主管機關提出要求時可以立即提供,防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議金融機構應將所有國內外的交易紀錄保存_年?(A)至少一年(B)至少三年(C)至少五年(D)至少七年
41.( )資恐與洗錢最主要的不同在於?(A)利用的金融與非金融服務管道不同(B)資金來源合法性(C)構成犯罪要件寬嚴程度不同(D)申報可疑交易的時效不同
32.( )以下何者非證券業具有高洗錢風險的原因?(A)可跨境移轉資金(B)無買賣額度之限制(C)不易追查客戶資金來源(D)證券交易可輕易轉換成現金
23.( )證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向?(A)內部控制流程(B)錯誤統計比率(C)輸入資料與系統欄位正確性(D)模型驗證
14.( )銀行應於完成或更新風險評估報告時,將報告送下列哪一單位備查?(A)金管會(B)銀行公會(C)法務部調查局(D)行政院洗錢防制辦公室
51.( )下列何種保險商品屬於洗錢防制高風險商品?(A)損害填補型保險(B)健康保險(C)傷害保險(D)具高保單價值準備金人身保險商品
42.( )證券商應由何者指派高階主管一人擔任防制洗錢與打擊資恐專責主管?(A)董事長(B)總經理(C)董事會(D)監察人
33.( )有關資恐防制法規定之敘述,下列何者錯誤?(A)制裁名單係經法務部資恐防制審議會指定(B)制裁名單不含聯合國安理會決議指定(C)證券期貨業因業務關係知悉經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財