41. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金資產之行為,下列何者不包括在內?(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整(B)給付依期貨信託契約約定應由期
42. 有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業應指派登記合格之業務員向申購人告知(B)於接受客戶申購受益憑證後繳款前交付(C)應由申購人簽名或蓋章並加註日期(D)應分別由期貨信託事
43. 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤?(A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之(B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利(C)期貨信託
44. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託交易之機構包括下列何者?(A)國內證券經紀商 (B)國外證券經紀商(C)提供國外顧問服務之專業機構 (D
45. 有關下列機構擔任期貨信託基金清算人之先後順序,何者正確?(A)期貨信託事業、基金保管機構、受益人會議選任符合規定之其他期貨信託事業或基金保管機構(B)期貨信託事業、受益人會議選任符合規定之其他
46. 有關期貨信託事業申請減資退回股本,下列何種條件錯誤?(A)其最近年度財務報告經會計師查核簽證出具無保留意見,且財務健全、無虧損及累積虧損情形(B)最近年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制
47. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,從事交易或投資項目之規定,下列敘述何者錯誤?(A)不得從事證券信用交易(B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價
48. 下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金應遵守之規定?(A)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易,依募集地法令規定辦理(B)對不特定人募集之傘型期貨信託基金,其子基金若有一檔募集不
1. 所謂期貨交易契約,係指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務,從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約之交易。依我國期貨交易法第 3 條第 2 項規定,非在期貨交易所進行
1. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上(B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准(C)經申請核准
2. 接受特定人委任,對委任人之委託資產,就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷,並基於該分析、判斷,為委任人執行交易或投資之業務,為下列何種期貨業務?(A)
3. 當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,為下列何種契約?(A)期貨契約 (B)期貨選擇權契約 (C)槓桿保
4. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時,應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約。有關共同委任期貨交易全權委任契約應特別記載事項之敘述,下列何者錯誤?(A)各共同委任人之
5. 期貨交易所之設立,應以促進公共利益及確保期貨市場交易之公正為宗旨,且期貨交易所為期貨交易之中心樞紐,下列有關期貨交易所之敘述何者正確?(A)公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少
7. 為維護期貨交易及交割結算之正常運作,就其結算會員違約,有資金動用之順序,規定期貨結算會員不履行交割結算義務時,資金動用之順序,旨在避免期貨結算會員違約,影響整個市場之運作,維護整體期貨交易之安全
8. 承前題,遇有結算會員不履行結算交割義務,且其所繳存之結算保證金、交割結算基金不足以支應違約金額時,依期貨交易法第 49 條第 1 項第 3 款規定,以其他結算會員之交割結算基金支應之。其支應時各
9. 對於期貨經紀商所屬業務員或其配偶間,就開戶從事期貨交易,下列敘述何者正確?(A)不得在所屬期貨經紀商開戶從事期貨交易(B)得在所屬期貨經紀商開戶從事期貨交易,但須利用他人名義為之(C)得在所屬期
10. 我國期貨經紀商經營國外期貨交易業務時,其下單到國外期貨交易所進行交易之方式,下列何者之敘述並非法令所允許?(A)我國期貨商具有國外期貨交易所會員資格並取得期貨結算機構之結算會員為其辦理結算交割
11.證券經紀商之負責人與從業人員若有違反期貨交易法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定,經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿多久者,不