15. 期貨顧問事業之業務員得從事之業務範圍須依主管機關之規定,現行期貨顧問事業之業務不包括為從事下列何種項目?(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者,其以非經主管
16. 期貨交易所於執行市場監視時,發現期貨交易達到交易異常標準者,得公布交易資訊;其有嚴重影響市場交易秩序之虞者,並得對該期貨交易採取必要措施,該措施不包括下列何者?(A)強制提領客戶存放在保證金權
17. 期貨經理事業從事期貨交易之代客操作業務,於接受客戶委任從事期貨交易時,有關期貨經理事業業務進行之敘述,以下何者錯誤?(A)應於接受特定人委任前告知期貨交易之性質及可能之風險,並交付風險預告書(
18. 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人,監事一人,依章程之規定,由會員選任。但理事、監事中至少應有多少比例應由有關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,其餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後
19. 期貨商符合一定資格者得受理境外外國期貨商開立綜合帳戶,接受境外華僑及外國人從事期貨交易之委託。至於該境外外國期貨商要開立綜合帳戶,應符合之資格條件,不包括下列何種項目?(A)證券商或期貨商持股
20. 期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,其對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,下列有關期貨信託事業募集傘型共同基金規範之敘述何者錯誤?(A)子期貨信託基金數不得超過五檔(B)
21. 期貨信託事業應有一名以上符合期貨信託事業設置標準所定資格條件之專業股東,除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數多少比例?(A)
22. 期貨交易之功能甚多,期貨交易契約通常訂定有履約的期限,期限屆至若未結算沖銷,即應履行現貨之交付,因此到結算期時,期貨之價格與現貨之價格會漸趨於一致,即使有價差之存在,也可能因套利者(Arbit
23. 期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力;另期貨商接受期貨交易人開戶時,在開戶前應進行風險預告,下列有關徵信與風險預告之敘述何者錯誤?(A)期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期
2. 有關下列機構擔任期貨信託基金清算人之先後順序,何者正確?(A)期貨信託事業、基金保管機構、受益人會議選任符合規定之其他期貨信託事業或基金保管機構(B)期貨信託事業、受益人會議選任符合規定之其他期
24. 期貨交易法第 106 條規定,對於期貨交易不得意圖影響期貨交易價格之行為,若有自行或與他人共謀,提高、維持或降低期貨部位或其相關現貨之供需等意圖影響期貨交易價格之操縱行為,依現行期貨交易法之規
25. 交割結算為期貨交易契約之構成要件之一,對於最後交易日之標的物現貨價格指標設定為期貨契約之結算價格,而對於最後交易日時尚未平倉之契約,根據此結算價格予以平倉,其中並無實際標的物之移轉,此種交割方
26. 依期貨交易法第 107 條規定,依法律規定之人,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,於該消息未公開前,或公開後幾個小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之
3. I.期貨交易及相關投資之研究分析;II.基金之經營管理;III.內部稽核;IV.主辦會計。前述之各職能,哪些是期貨信託事業之業務員範圍?(A)僅 I、II、IV (B)僅 I、II、III (C
27. 依期貨交易法第 72 條及期貨商管理規則第 22 條之規定,期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之多少或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之多少時,除處理原有交易
28. 期貨信託契約係指由期貨信託事業、基金保管機構所簽訂,用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約,有關期貨信託事業、期貨信託基金保管機構與基金受益人間法律關係之敘述,下列何者
4. 期貨信託事業及基金保管機構應於其營業處所及基金銷售機構之營業處所,放置期貨信託基金相關必要書件以供查閱。下列所列事項非屬「期貨信託事業管理規則」第二十九條所列項目?(A)公開說明書 (B)有關銷
29. 未經主管機關許可,擅自經營期貨經紀商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨交易所或期貨交易所業務者,其刑事法律責任之敘述,下列何者正確?(A)可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B
30. 甲為玉米農夫與商品期貨交易所之某期貨經紀商從業人員乙,夥同期貨交易人丙,於 2012年 12 月買受 323 萬公噸之玉米期貨契約,並由其他交易人處接受 32 萬公噸之玉米交割,最後持有量總計
5. 關於期貨信託事業運用期貨信託基金投資於國外有價證券相關規定,下列敘述何者錯誤?(A)應透過證券商循受託買賣外國有價證券之方式辦理(B)應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施(C)得委託提供國外顧
7. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金投資於本國期貨交易所,其投資金額不得超過該期貨信託事業實收資本額百分之多少?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百