1. 依期貨交易法第 107 條之規定，期貨業之受雇人於直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或公開後幾小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出？(A)消息未公開前皆不得買賣
2. 期貨交易所於執行期貨市場監視，發現期貨交易達到交易異常標準者，得公布交易資訊；其有嚴重影響市場交易秩序之虞者，並得對該期貨交易採取措施，下列何者錯誤？(A)調整保證金額度或收取時限 (B)限制全
5. 期貨商受雇人開戶未依規定辦理風險預告，違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令，主管機關視情節輕重，最重得處以下何種行政處分？(A)解除其職務 (B)停止執行業務六個月 (C)停止執行業務三個月
6. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項，下列何者為不合法？(A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金(B)為其他交易人追繳之保證金，墊付金額(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費
7. 期貨商終止營業，有關向主管機關申報的時間，下列何者正確？(A)事先申報 (B)公司應於知悉或事實發生之日起三個營業日內申報(C)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (D)次月五日前申報
8. 期貨商為招攬業務，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列那種情形？(A)隱匿重要事實，有誤導公眾之虞(B)為不實陳述、強行推
9. 有關期貨商的財務規定，下列何者錯誤？(A)期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存百分之五十特別盈餘公積(B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(C)期貨商流動負債總額不得超過其流動
11. 期貨商受託從事期貨交易，下列何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，委託人或其代表人、代理人當面委託者，應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章(B)期貨商接受所屬負責人開戶從事期貨交易時，其執行程序
14. 期貨顧問事業得經營業務範圍，下列何者錯誤？(A)接受期貨交易人委託下單 (B)接受委任對期貨交易提供研究分析意見(C)接受委任對期貨信託基金提供研究分析意見或推介建議 (D)辦理期貨交易相關講
17. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定，下列何者正確？(A)由期貨經理事業與全體共同委任人所指定代表一人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人不得超過五人(C)共同委任人得同
18. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，下列何者錯誤？(A)委任人指定之保管機構得為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行(B)委任人應指定保管機構，並與保管機構另行簽訂委任
19. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法規定，從業人員於在職期間應依公會所制定之制式表格，至遲應每月幾日前彙總申報前一月份本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃
20. 受任人於從事全權委託期貨交易，下列何者錯誤？(A)受任人接受委任人全權委託外幣保證金交易，限透過經中央銀行許可辦理外幣保證金交易之外匯指定銀行為之(B)受任人發現委任人年齡未滿二十歲者應拒絕簽
21. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金之情事，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報期貨公會理事會決議，得為之處分，下
22. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，最多不得超過該公司已發行股份總數？(A)百分之十 (B)百分之十五
23. 有關期貨信託事業財務之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業無須繳存營業保證金(B)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(C)期貨信託事業除信託業兼營期貨