3. 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易不適用期貨交易法？ 1.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易；2.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易；3.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇
4. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者，其人數及擔任之程序，下列敘述何者正確？(A)三分之一由主管機關指派，餘由期貨交易所遴選擔任之(B)三分之一由主管機關指派，餘由期貨交易所遴
5. 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定，依據期貨交易法規定，期貨交易所得對期貨商：1.處罰違約金；2.停止或限制交易；3.終止契約；4.除名(A)1、2、3、4 (B)僅 1、2、3(C
6. 期貨交易所下列何種事項發生時，應先申報金管會核准？ 1.與自律組織簽訂合作協議；2.期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止：3.經營其他業務或投資其他事業；4.受讓
7. 若結算會員不履行結算交割義務時，相關支應單位有：1.違約期貨結算會員之交割結算基金：2.違約期貨結算會員繳存之結算保證金；3.期貨結算機構之賠償準備金；4.其他期貨結算會員之交割結算基金；5.其
8. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？ 1.得以現金繳交：2 得以經核定之有價證券繳交；3.有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；4.結算保證金之收取
9. 依我國期貨交易法之規定，有關賠償準備金之規定，下列何者正確？(A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金，主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金(B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償
10. 經評估發現客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ 1.拒絕其委託；2.接受其委託但限制其交易數量；3.接受其委託但提高保證金；4.要求其提出適當擔保後得接受其委託
11. 期貨商得自客户保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？ 1.購買非營業用之不動產；2.為期貨交易人預先扣繳税額：3.為期貨交易人支付必須支付之清算差額：4.依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；
12. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？ 1.期貨商得於申請設置許可時，同時申請設置分支機構；2.每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元；3.期貨商於開始營業後，
13. 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦
14. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客户整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜，由金管會訂定管理辦法(C)
15. 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
17. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客户成交後，如已辦理交易確認並留
18. 有關期貨商内部稽核人員應具備之資格條件，下列敘述何者錯誤？(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任(B)取得期貨商業務員資格者，須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗(C)期貨商負
19. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員，不包括期貨顧問事業從事下列何項業務之人員？(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品之講
20. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起，保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年(
21. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中，何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格？(A)證券經紀商之内部稽核兼任期貨顧問事業之内部稽核(B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推
22. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
23. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，不包括下列何者？(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價
24. 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人(B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書(C)委任人委託資產之淨值，減損達原
25. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者？ 1.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證；2.運用期貨信託基金從事交易或投資；3.辦理境外期貨基金之募集及銷售業務：