28. 有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿
30. 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述，何者正確？(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義，而非自己名義，向交易人招攬期貨業務(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤
31. 有關期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約，下何者錯誤？(A)期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約，除法令或另有規定外，應依槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則之規定
32. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反期貨交易法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？ 1.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳薄；2.立即暫停期貨業者之營業許可；3.通知有關人
33. 依我國期貨交易法之規定，下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量？ 1.期貨交易所；2.期貨結算機構；3.主管機關；4.期貨公會(A)3 (B)1、3 (C)1、3、4 (D)2、
34. 依我國期貨交易法之規定，因為期貨交易而產生的爭議進行仲裁之敘述，下列何者正確？(A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁(B)期貨商之間採強制仲裁(C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁(D)期貨
35. 依美國法規規定，美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者？(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會(B)皆為證券交易委員會(C)皆為商品期貨交易委員會(D)前者為證券管理委員會(SEC)；後者則為商
3. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.執行基金之交易及投資；丁.基金之經營管理；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開業
7. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何?(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(B)中華民國期貨業商業同業公會(C)台灣金融研訓院(D)臺
9. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之規定，以下敘述何者錯誤?(A)應粗略瞭解客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)對於首次申購之客
10. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形，何者為真?(A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者，於取得業務員資格起一年內登記為業務員執行職務，得免參加職前訓練(B)期貨經理事業
12. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，為保護期貨信託基金受益人權益，期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘述何者錯誤?(A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)最近一年
14. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式給付買回價金?(
16. 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述，何者為真?(A)報經主管機關審查合格後，總經理始得充任(B)期貨信託事業不得增聘與總經理職務相當之人(C)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件，報主管機關
17. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二