26、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，下列何者不符合有效的內部控制制度？(A) 建立有效的溝通管道 (B) 指派員工擔任有利益衝突或互為牽制之工作 (C) 能充分提供廣泛
23、 依「金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準」規定，金融機構於管理面安全需求制定之作業管理規範，應包含下列何者？(A) 金融機構及軟體供應商 (B) 硬體供應商及客戶端 (C) 軟體供應商及客
24、 依「洗錢防制法」第七條有關授權規定，對於一定金額以上之通貨交易，應向指定之機構申報，所稱「一定金額」係指新臺幣若干元？(A) 一百萬元 (B) 一百五十萬元 (C) 二百萬元 (D) 二百五十
25、 有關「洗錢防制法」第八條授權規定事項，下列敘述何者錯誤？(A) 金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分，並留存交易紀錄憑證 (B) 本規定之金融機構不包括信用卡公司 (C) 對於明顯重大緊急
26、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，有效內部控制制度之資訊與溝通原則，下列敘述何者錯誤？(A) 應能充分提供內部財務、業務及法規遵循等資訊 (B) 應能提供外部有關決
27、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，董事會應負責事項，下列敘述何者正確？(A) 制訂妥善之內部控制政策 (B) 核定銀行組織架構 (C) 監控內部控制制度之適足性及有
27、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，下列何者應瞭解銀行營運風險，並據以訂定銀行可承擔風險限額？(A) 董事會 (B) 總經理 (C) 高階管理階層 (D) 稽核委員會。
28、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，業務單位、內部稽核或其他內部控管人員發現內部控制缺失所應採取措施，下列敘述何者錯誤？(A) 及時陳報適當管理階層 (B) 立即採取適
30、 為健全金融機構內部管理，下列敘述何者正確？(A) 應檢討所訂各級人員辦理交代相關規範是否周延 (B) 各級人員辦理交接時不宜再行監交，以尊重交接人員 (C) 保管財務人員逕依帳冊登載迅速完成交
31、 為落實金融機構內部稽核功能，下列敘述何者錯誤？(A) 為加強作業風險之控管，應灌輸員工內部控制觀念 (B) 為提升服務效率，可忽略內部控制制度之安全設計 (C) 對於員工日常生活及投資理財行為
29、 為防止歹徒假冒公營事業名義，以謊稱測試之用，委請金融機構原委託印製空白存摺之印刷公司，印製空白存摺作為不法之用，金融機構應檢討有關之作業規定及流程，下列何者非屬必要檢討之事項？(A) 重要空白
32、 有關金融機構對其海外分行之監督管理，下列敘述何者正確？(A) 派駐人員有一定任期，對有不適任者應暫緩處理 (B) 因人員精簡，不須辦理職務輪調及強迫休假制度 (C) 為防弊端，應確實建立海外分
33、 金融機構為有效杜絕弊端，下列敘述何者正確？(A) 一人或少數人提供擔保品供多人分散借款、資金集中使用之授信案件有利統一控管授信風險 (B) 應特別注意整批申貸而無地緣關係之授信案件 (C) 對
34、 金融機構對於客戶每筆存、提金額相當且相距時間不久之大量頻繁交易異常情形，若有疑似洗錢，應切實依據下列何項法規，向指定之機構申報？(A) 個人資料保護法 (B) 公司法 (C) 公平交易法 (D
35、 金融機構辦理保管業務及有價證券買賣交易，有關實體公債轉換作業之內部控制措施，下列敘述何者錯誤？(A) 核對債券之真偽 (B) 核對有無掛失止付紀錄 (C) 核對有無協尋紀錄 (D) 應無條件受
36、 為健全金融機構經營，辦理保管業務及有價證券買賣交易，下列敘述何者錯誤？(A) 發現買入或保管之有價證券遭偽變造之情事，應即通報主管機關 (B) 對以無抬頭支票付款者，不需嚴格限制及控管 (C)
31、 金融機構內部管理不當，導致金融弊端叢生，究其主因為何？(A) 分工牽制原則致主管無法瞭解業務整體處理程序 (B) 將舞弊案例納入訓練課程，形成有心人士模仿對象 (C) 內部管理執行不力或流於形
32、 下列何種情況需即時追蹤查明，並妥為運用例外管理報表，相互勾稽？(A) 經辦保管品人員休假時 (B) 作業部門主管休假時 (C) 保管財務人員休假時 (D) 序時交易紙券印錄資料異常或連線作業異
33、 金融機構辦理有價證券買賣業務之交割，下列敘述何者錯誤？(A) 應詳查交易對手之身份證明 (B) 應嚴格禁止開立有抬頭人之禁止背書轉讓支票 (C) 應確認有價證券之真實性 (D) 付款支票應以交
37、 金融機構應加強之安全維護措施，下列敘述何者錯誤？(A) 裝置熱感應式偵查器 (B) 以一般性之公務車替代運鈔車，以節省公帑 (C) 運鈔時間與路線應經常改變 (D) 加強員工自衛編組及各項應變