5、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，下列何者非屬銀行內部控制制度之原則？(A) 管理階層之監督及控制文化 (B) 風險辨識與評估 (C) 控制活動與職務分工 (D) 營業單位自訂表格提供資
35、 金融機構遇有存戶未及時領回存摺，於立即設簿登記後應採取之處理方式，下列何者不恰當？(A) 儘速以電話通知客戶洽領 (B) 送交指定主管人員集中保管 (C) 儘速發函通知客戶洽領 (D) 由經辦
42、 銀行應向客戶宣導，於自動提款機進行提款交易，如發現明顯異常時，應如何處理？(A) 即刻至另一台自動提款機上變更密碼 (B) 即刻通知財金資訊公司 (C) 即刻通知金融聯合徵信中心 (D) 即刻
37、 金融機構對於特定人持整批印鑑卡、印章辦理開戶，以申請公司設立登記用之存款餘額證明者，下列敘述何者正確？(A) 應設簿登記 (B) 應拒絕辦理 (C) 應指定專人辦理 (D) 應由經辦人員輪流辦
43、 有關金融機構之安全維護，下列敘述何者錯誤？(A) 應進行員工自衛編組 (B) 僱用之駐衛警察應固定站立門口，以儘早發現歹徒 (C) 應灌輸行員「安全防護，人人有責」之觀念 (D) 未能購置運鈔
6、 依「本國銀行信託投資公司及票券金融公司稽核工作考核要點」規定，銀行對於其國內單位涉嫌舞弊案件或重大發生事件等相關缺失，應每幾個月覆查一次，直至改善為止？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五
7、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行管理單位及營業單位發生重大缺失或弊端時，稽核單位除應於內部稽核報告中充分揭露對重大缺失應負責之失職人員以外，尚有下列何項權利？(A) 獎賞權 (B)
38、 下列何項措施，為金融機構改進自動提款機管理制度之正確措施？(A) 報廢之自動提款機應重新組裝後再出售 (B) 補鈔工作應於夜間辦理 (C) 對跨行連線之各項環結安全應加強查核 (D) 自動提款
10、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，財政部若發現銀行委託之會計師有未足以勝任委託查核工作之情事者，得採取下列何種措施？(A) 令銀行於次年度更換會計師辦理查核工作 (B) 令銀行更換委託
11、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，有關自行查核之辦理，下列敘述何者錯誤？(A) 每半年至少辦理一次一般自行查核 (B) 每月至少辦理一次專案自行查核 (C) 已辦理一般自行查核之月份得