59.洗錢防制法所稱「指定之非金融事業或人員」，包括下列何者？ A.銀樓業 B.從事不動產買賣交易之地政士及不動產經紀業 C.為客戶提供公司設立服務之律師 D.為客戶管理資產之會計師 E.提供公司經註
60.金融機構進行確認客戶身分程序應以風險為基礎，並留存其所得資料，依規定該資料之保存年限原則上為何？(A)自業務關係開始時起至少保存五年(B)自業務關係終止時起至少保存五年(C)如為臨時性交易者，應
62.依洗錢防制法規定，有關指定之非金融事業或人員應遵循之規範，下列何者錯誤？(A)對現任及曾任國內外政府重要政治性職務之客戶或受益人應加強審查程序(B)對於因執行業務而辦理之國內外交易，應留存必要交
66.依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，有關洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，其至少應涵蓋之面向，下列何者非屬之？(A)客戶(B)同業處理模式 (C)產品及服務 (
67.依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，協調監督防制洗錢及打擊資恐之專責主管，應至少多久向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告？(A)每一個月(B)
68.依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，銀行業國外營業單位之督導主管與防制洗錢及打擊資恐主管、人員每年應至少參加由國外主管機關或相關單位舉辦之防制洗錢及打擊資恐教育
69.依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，銀行業辦理新臺幣境內匯款業務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)隨匯款交易提供匯款人及受款人資訊(B)應保存所有有關匯款人及受款
70.依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，銀行業之總行規定與國外分行所在國之最低要求不同時，國外分行之處理方式，下列敘述何者錯誤？(A)應就兩地選擇較高標準者作為遵循
71.依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，有關防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括之政策、程序及控管機制，下列敘述何者錯誤？(A)持續性客戶宣導計畫(B)客戶及交易有關對象
72.銀行業總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理、總稽核（稽核主管）、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制
73.依金融機構防制洗錢辦法，「一定金額」及「一定數量」依序係指下列何者？(A)新臺幣三十萬元；三十張電子票證(B)新臺幣五十萬元；三十張電子票證(C)新臺幣五十萬元；五十張電子票證 (D)新臺幣五十
74.依金融機構防制洗錢辦法，金融機構對達一定金額以上之通貨交易，除依規定免申報之情形外，應於交易完成後幾個營業日內以媒體向何者申報？(A)五個營業日；金管會(B)七個營業日；金管會 (C)五個營業日
75.依金融機構防制洗錢辦法，金融機構確認法人客戶身分時，其至少應取得之客戶身分資訊，下列敘述何者錯誤？(A)客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明(B)規範及約束客戶或信託之章程或類似之權力文件(C)
76.依金融機構防制洗錢辦法，金融機構得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料建立業務關係後，再完成確認客戶身分措施之情形，下列敘述何者錯誤？(A)洗錢及資恐風險受到有效管理(B)為避免對客戶業務之正常
77.依金融機構防制洗錢辦法，金融機構確認客戶身分作業應自行辦理，若依法令得依賴第三方之金融機構辦理時，其應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應能立即取得確認客戶身分所需資訊(B)應採取符合金融機構