32、 （ ） 下列關於「總括申報」之敘述，何者係屬錯誤？(A) 僅適用於募集公司債案件 (B) 預定發行期間，自申報生效日起不得超過二年 (C) 不得委託證券承銷商包銷 (D) 總括申報生效後，若其
34、 （ ） 下列何人得兼為其他證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東？(A) 證券投資信託事業之董事 (B) 證券投資信託事業之監察人 (C) 證券投資信託事業之總經理 (D) 持
82、 （ ） 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？(A) 在證券集中交易市場上市之有價證券 (B) 在證券商營業處所買賣之有價證券 (C) 其他經主管機關核定之有價證券 (D)
18、 （ ） 根據公司法規定，公司申請停止公開發行時，須經過以下何種程序？(A) 全體董事三分之二以上之同意 (B) 全體董事三分之二以上之出席，出席董事過半數同意 (C) 代表已發行股份總數三分之
19、 （ ） 甲公司為上市公司，下列何者對於甲公司發行員工認股權憑證之敘述正確？(A) 給予單一認股權人之認股權數量，不得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之五 (B) 每次發行得認購股份數額，不
20、 （ ） 依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」之規定，公會會員應共同信守各項基本之業務經營原則，其中所謂「忠實誠信原則」，係指下列何者而言？(A) 盡善良管理之責任及注意，為
02、 （ ） 股份有限公司之股份，得分次發行。試問下列敘述何者正確？(A) 第一次發行不得少於章定股份總數四分之一 (B) 第一次發行不得少於章定股份總數三分之一 (C) 第一次發行不得少於章定股份
22、 （ ） 證券期貨業務行為中，依現行規定為向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易
12、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，附認股權公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，下列之規定中，何者為正確？(A) 必須對外公開承銷 (B) 不得對外公開承