20、 （ ） 以下何者不正確？(A) 公開發行公司應擇一設置審計委員會或監察人 (B) 主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置審計委員會替代監察人 (C) 審計委員會之組成，二分之一
24、 （ ） 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務，有違反證劵投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行者，主管機關除得隨時命令該事業停止其多久
33、 （ ） 請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」，主管機關所定條件不包括下列何者？(A) 專業投資法人或機構 (B) 具有相當資力或金融專業之自然人、法人
34、 （ ） 發行人符合總括申報發行公司債者，得向主管機關申報生效，於預定發行期間內發行完成。此預定發行期間係指：(A) 發行人所自行決定的期間 (B) 自申報生效日起不超過兩年的期間，並由發行人於
50、 （ ） 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑
14、 （ ） 發行人募集與發行有價證券，經申報生效後辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行公司債者，應於資金募集完成後下列何時間內，於金
15、 （ ） A 上市公司之半年度財務報告，未經審計委員會全體成員二分之一決議通過，得否直接提交董事會決議？(A) 可以，因為半年度財務報告無須經審計委員會決議通過 (B) 不可以，除非經董事會三分
67、 （ ） 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A) 由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B) 由櫃檯買賣中心報請財政部核定之 (C) 由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D) 由證
57、 （ ） 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？(A) 在證券集中交易市場上市之有價證券 (B) 在證券商營業處所買賣之有價證券 (C) 其他經主管機關核定之有價證券 (D)