32、 （ ） 有關證券投資顧問事業之業務招攬與營業促銷活動之規範，下列敘述何者不正確？(A) 證券投資顧問事業為推展全權委託投資業務，得從事業務招攬與營業促銷活動 (B) 凡與潛在或已簽訂全權委託投
25、 （ ） A 等 10 人以一千萬之資本額（共 100 萬股，每股面額 10 元）設立甲股份有限公司後，欲公開發行新股 30 萬股籌措資金。依證券交易法之規定，以下何者錯誤？(A) 甲公司應於募
33、 （ ） 證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券經紀商，以信託方式經營全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產，其金額應達：(A) 新台幣一百萬元以上 (B) 新台幣三百萬元以上 (C) 新台
34、 （ ） 證券交易法第一百五十七條之一規定，公司內部人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後幾個小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票
76、 （ ） 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A) 發行特別股者 (B) 股票超過票面金額發行者 (C) 申請事項事後變更補
10、 （ ） 公開說明書有虛偽記載時之刑事責任為何？(A) 七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (B) 一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (C) 三年以下
93、 （ ） 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於首次募集基金案件經核准函送達日起多久內開始募集，多久內募集成立該基金？(A) 三個月；三十天 (B) 三個月；四十五天 (C) 六個月；三十天 (
32、 （ ） 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員，受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及
26、 （ ） 甲上市公司實收資本額新台幣 10 億元，未發行特別股。有一自然人股東 A 持有甲公司股票 300 萬股，擬再公開收購 150 萬股。以下何者正確？(A) 公開收購期間不得少於 60 日
28、 （ ） 甲公開發行股份有限公司股東 A 持有甲公司股票 100 萬股。某日，A 起意賣出甲股，但經詢問親友均無人願意購買。A 遂上網拍賣甲公司股票。試問，下列敘述何者正確？(A) 若甲公司非上
29、 （ ） 甲公開發行公司之股東會決議，於章程中明定增設三位獨立董事，並廢除監察人而設立審計委員會。試問下列之敘述何者正確？(A) 該決議關於增設獨立董事部分無效，因為依證券交易法之規定，獨立董事
98、 （ ） 證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A) 須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B) 須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣 (C) 選項A