17、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行以外幣計價之附認股權公司債，應向下列何機關（構）申請登錄為櫃檯買賣？(A) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (B) 臺灣證券交易所股份有
07、 （ ） 證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者為不正確？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同
14、 （ ） 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？(A) 3 日 (B) 5 日 (C) 10 日 (D) 1 個月
80、 （ ） 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A) 公司於股東常會開會前六十日內 (B) 股東臨時會前三十日內 (C) 決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D) 選項ABC皆是
99、 （ ） 當公司有以下哪一情事時，即使符合基本資格，櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣？(A) 申請公司之董事或監察人，有無法獨立執行其職務者 (B) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (C) 發
67、 （ ） 證券經紀商受託買賣有價證券，關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理？(A) 證券經紀商得免製作、代填委託書 (B) 以網際網路委託者，另應記錄其網路位址（IP）及電子簽章 (C) 語音
44、 （ ） 甲證券經紀商現行實收資本額為二億元，其欲增加三家分公司，則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少？(A) 六千萬元 (B) 一億二千萬元 (C) 一億五千萬元 (D)
34、 （ ） 甲上市公司擬召開股東常會。以下關於該次股東常會之敘述，何者有誤？(A) 該次股東常會應於會計年度終了後六個月內召開，縱有正當理由，亦不得經主管機關許可而延後召開 (B) 對於持有記名股