66、 （ ） 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種？(A) 普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣 (B) 普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣 (C) 普通交割之買賣
86、 （ ） 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？(A) 向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B) 無須有特別作為 (
87、 （ ） 關於證券商於營業處所及共同行銷證券櫃檯外設置之自動化服務設備，下列何者有誤？(A) 申報交易所備查後始得使用 (B) 應明顯標示證券商名稱、緊急連絡電話、服務項目、服務時間 (C) 得
09、 （ ） 證券交易所之行為，有違反法令或本於法令之行政處分，或妨害公益或擾亂社會秩序時，主管機關依證券交易法規定所為之解散證券交易所或停止或禁止證券交易所之全部或一部業務之處分時，應先報經何機關
04、 （ ） 依證券交易法之規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經下列何機關核准？(A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設委
69、 （ ） 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？(A) 已在交易所上市 (B) 營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣 (C) 營運全面停頓，無營運收入 (D) 會計師對財務報告出具無法表示意見或否定意
78、 （ ） 證券承銷商代銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券如何處理？(A) 應自行認購 (B) 應再行銷售 (C) 得退還發行
67、 （ ） 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？(A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年
74、 （ ） 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？(A) 每月五日前申報上月資訊 (B) 每月十日前申報上月資訊 (C) 每月十五日前申報上月資訊 (D
05、 （ ） 下列關於公司負責人之敘述，何者正確？(A) 公司之負責人中，僅董事應對公司盡善良管理人注意義務 (B) 公司負責人應對公司盡忠實義務 (C) 公司負責人因執行業務違反法令侵害他人權益時
06、 （ ） 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項？(A) 存款不足之退票、拒絕往來或
20、 （ ） 下列關於公開收購之敘述，何者正確？(A) 公開收購人進行公開收購後，欲停止公開收購之進行，原則上需經主管機關核准 (B) 公開收購人所申報及公告之內容縱無違反法令規定之情事，主管機關為
56、 （ ） 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回其案件？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月