06、 （ ） 下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述，何者正確？甲：每任任期均不得逾三年；乙：皆為公司之負責人；丙：股東會承認董事會所造具之表冊後，二者皆解除其責任；丁：均對公司負忠實義務(A) 甲
07、 （ ） 證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應注意哪些事項？(A) 僅雙方約定意思一致即可 (B) 應訂定書面證券投資顧問契約 (C) 書面證券投資
78、 （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
14、 （ ） 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，運用證券投資信託基金應注意分散投資之風險，其應遵守之規範下列何者不正確？(A) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額，
58、 （ ） 證券商設置自動化服務設備提供投資人自行使用者，應於營業時間內同步錄影存證，並將錄影紀錄存放於營業處所內，至少保存多久，但買賣委託有爭議者，應保存至該爭議消除為止？(A) 一個月 (B)
11、 （ ） 公開發行股票之公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，所持有之本公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告之，其後股數變動應如何處理？(A) 應於
08、 （ ） 下列對於公司買回其所發行之股份，其敘述何者正確？(A) 得以借款所得收回其所發行之特別股 (B) 得經董事會特別決議、基於轉讓給董事之目的買回 (C) 得經董事會特別決議、基於轉讓給員