71、 （ ） 證券金融事業辦理轉融通業務之規定下列何者正確？(A) 應與證券商訂立轉融通契約 (B) 只限於對證金事業融資融券業務所需之價款為限 (C) 對證券商融資，其比率應高於證券商對客戶之融資
15、 （ ） 有價證券私募之應募人及購買人再行賣出之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構持有私募有價證券，該私募有價證券無同種類之有
22、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之下列何種身分者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得
08、 （ ） 下列何者對於證券投資信託事業應編製之財務報告，其敘述正確？(A) 應於每會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告 (B) 運用
23、 （ ） 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告；於每月終了後幾日內編具月報，向主管機關申報？(A) 一個月內；十日內
35、 （ ） 依現行證券交易法之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？(A) 當然解任 (B) 待公司辦理變更登記，始生解任之效果 (C) 並無
34、 （ ） 下列關於境外基金管理之敘述，何者正確：(A) 境外基金管理機構或其指定機構得委任一個以上之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B) 總代理人在國內僅得代理一個境外基金機構之基金募集
68、 （ ） 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？(A) 每月五日前申報上月資訊 (B) 每月十日前申報上月資訊 (C) 每月十五日前申報上月資訊 (D
12、 （ ） 關於公開收購股權之敘述，下列何者正確？甲：公開收購人應以同一收購條件為公開收購。乙：公開收購人及其關係人於公開收購期間，不得於集中交易市場，購買同種類之公開發行公司有價證券。丙：公開收
80、 （ ） 公司之股東名簿，自然人應使用國民身份證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A) 得開列兩個以上戶號 (B) 僅能開列一個戶號 (C) 於重新成為股東後給予新戶號 (D) 選項ABC