17、 （ ） 證券投資信託事業運用基金投資於國外者，得委託提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易，所稱集團企業不包括下列何種公司？(A) 證券投資信託事業所屬
37、 （ ） 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？(A) 發行人 (B) 負責人 (C) 該有價證券之證券承銷商 (D) 會
26、 （ ） 證券投資顧問事業經營有價證券全權委託投資業務，其實收資本額為新臺幣二億元，淨值為新臺幣一億五千萬元者，接受全權委託投資之總金額，其限制之規定為何？(A) 不得超過新臺幣三十億元 (B)
10、 （ ） 若甲銀行曾擔任乙證券投資信託事業之發起人，並經主管機關於民國 98 年 5 月 1 日核發乙證券投資信託事業之營業執照，則甲銀行於下列何日以前不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？(
14、 （ ） 關於證券經紀商，下列敘述何者正確？甲：受託於集中交易市場買賣有價證券，向委託人收取手續費之費率，由證券交易所核定。乙：受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書，交付委託人。丙：受託買
15、 （ ） 關於在公司制證券交易所交易之證券經紀商或證券自營商的敘述，下列何者正確？甲：應由證券交易所與其訂立供給使用有價證券集中交易市場之契約。乙：供給使用有價證券集中交易市場之契約，應訂立證券
02、 （ ） 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由何機關定之？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 行政院經
38、 （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額 10%之股東如有取得或出售股票情事，公司應於每月幾日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A) 5 日 (B
26、 （ ） 下列關於有價證券交易爭議仲裁之敘述，何者正確？(A) 不論當事人間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁 (B) 爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，由法院依申請或以職權指定之 (C
08、 （ ） 董事會普通決議之門檻應如何計算？(A) 應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (B) 應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (C) 應有過半數董事之出席，出席
18、 （ ） 證券投資信託事業經理基金出借有價證券，下列敘述何者錯誤？(A) 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以一年為限 (B) 除私募基金之證券投資信託契約另有約定者外，每一基金出借所持有