97、 （ ） 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易，下列敘述何者錯誤？(A) 應先與客戶簽定概括授權同意書 (B) 目前為適用於上市、上櫃股票 (C) 自動沖抵委託人不必逐筆申請 (D) 資
12、 （ ） 下列何者不可擔任證券投資顧問事業之業務人員？(A) 參加中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員合格者 (B) 在外國取得證券分析師資格，具有二年以上實際經
78、 （ ） 證券承銷商代銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券如何處理？(A) 應自行認購 (B) 應再行銷售 (C) 得退還發行
82、 （ ） 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A) 轉讓股份給員工 (B) 配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用 (C) 為維護公司信用及股東權益，並辦理
13、 （ ） 有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定，應由誰負法律責任？(A) 同業公會負責 (B) 基金銷售機構負責 (C) 證券投資信託事業負責 (D) 證券投資信
27、 （ ） 證券投資顧問事業除已依境外基金管理辦法或證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法之規定提存營業保證金者外，應於辦理公司登記後，向得辦理保管業務，並符合主管機關認可之
20、 （ ） 證券投資顧問事業及他業兼營者，其經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多少日內不得再行賣出，或賣出某種股票後多少日內不得再行買入？但有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所
77、 （ ） 發行人經申報生效後，除金管會另有規定期限外，於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交付有
27、 （ ） 關於公司債，下列敘述何者有誤？甲：公司為發行公司債所設定之抵押權或質權，得由受託人為債權人取得，惟不得於公司債發行前先行設定。乙：受託人對於受託之抵押權或質權或其擔保品，應委託會計師負
19、 （ ） 甲公司持有乙上市公司百分之四十之股權，並指派3 位代表人董事，占乙公司5 位董事之過半數。若甲公司為增加對乙上市公司之控制權，擬再增加百分之十一之持股，以達到形式控制之目標，則下列敘述
13、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外，最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者，申報生效期間縮短為幾個營
14、 （ ） 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券 (C) 將
54、 （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，發行人或其代理機構於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業
28、 （ ） 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，得為下列何種行為？(A) 涉有個別有價證券未來價位研判預測 (B) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，