20、 （ ） 證券交易法部分條文修正草案於民國九十九年五月四日經立法院三讀修正通過，根據修法後第三十六條規定，上市（櫃）公司，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告之期限為
28、 （ ） 股份有限公司之股份，得分次發行。試問下列敘述何者正確？(A) 第一次發行不得少於章定股份總數四分之一 (B) 第一次發行不得少於章定股份總數三分之一 (C) 第一次發行不得少於章定股份
05、 （ ） 股東甲同時以書面表決、電子表決以及委託書委託代理人出席股東會會議，惟股東會當天甲又心血來潮決定自己出席股東會，則其表決權應如何決定？(A) 以甲親自出席為準 (B) 以書面表決為準 (
20、 （ ） 我國主管機關對於證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金之審核，原則上係採核准制，例外才採申報生效制，下列何種基金可適用申報生效制？(A) 指數股票型基金（ETF） (B) 國內
89、 （ ） 下列何種人員不得進入集中交易市場？(A) 主管機關派任之監理人員 (B) 經向臺灣證券交易所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C) 交易所之場務執行人員暨場務工作人員 (D) 證券商
27、 （ ） 甲證券投資信託事業有違反證券投資信託契約或相關法令之情事，致生重大損害於基金之資產，則基金保管機構於執行基金保管業務時，其所採取之處理方式，下列何者正確？(A) 應立即終止證券投資信託
66、 （ ） 申請以科技事業上市之發行公司，有關產品開發方面之規定為何？(A) 產品開發中，但極具市場性 (B) 產品開發成功即可，不問有無市場性 (C) 產品待開發，但具有市場性 (D) 產品開發
06、 （ ） 下列有關股份有限公司之敘述，何者錯誤(A) 董事必須具有股東資格 (B) 董事無法出席董事會時，除居住國外者，僅得委託其他董事為代理人出席會議 (C) 員工行使認股權憑證時必須自付約定
35、 （ ） 境外基金之總代理人擔任三家以上境外基金管理機構所管理之基金時，除在國內代理境外指數股票型基金之募集及銷售者外，應依規定，向得辦理保管業務，並符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級
21、 （ ） 證券交易法部分條文修正草案於民國九十九年五月四日經立法院三讀修正通過後，根據第三十六條第六項規定，以下敘述何者正確？(A) 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司股東常會，
29、 （ ） 下列關於股東委託他人行使表決權之敘述，何者正確？(A) 股東得於每次股東會，自行印製委託書，載明授權範圍，委託代理人，出席股東會 (B) 一人同時受二人以上股東委託時，其代理之表決權不
90、 （ ） 下列何選項並非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事？(A) 證券主管機關之職員雇員 (B) 全權委託投資之同一委任人（非政府基金）對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上
28、 （ ） 張三為甲證券投資信託公司之副總經理，張三之配偶則持有乙上市公司已發行股份總數百分之一；若甲證券投資信託公司亦運用證券投資信託基金購買乙上市公司已發行股份總數百分之一，則下列敘述何者正確
07、 （ ） 下列有關股份有限公司之敘述，何者正確？(A) 資本額超過新台幣五億元之公司應強制公開發行其股份 (B) 公開發行公司董事之選舉，得依章程規定，採候選人提名制度 (C) 股東會召集程序或
22、 （ ） 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何種行為？(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交
67、 （ ） 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確﹖(A) 現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券 (B) 依法定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託買入，不得賣出 (C) 依法定程序