6.有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人，不為公司行使該請求權時’股東得以幾曰之限期’請求' 董事或監察人行使之？；(A)十曰(B)十五曰丨_(C) 二十日(D)三十日丨
7.有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤?丨:(A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易(B)短線交易的期間為三個月'(C))短線交r务獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法(
8.證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A)董事長同意(B)總經理決定(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議(D)人事評審會同意
9.證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？(A)—家(B) 二家(C)三家(D)五家
10.證券商經核准可經營之業務不包括：(A)有價證券之融資或融券(B)有價證券之借貸或其代理或居間(C)有價證券之印製與交付(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
11.集中保管帳簿劃撥作業，參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之曰起至少保存多久？(A)十年(B)十五年(C) 二十年(D)五年
12.證券交易所對使用其集中市場之證券經纪商，若發現其有違反證券交易所.相.關業務規則者，該經紀商應接受何種處分？ (A)應繳納違約金(B)停止或限制其買賣(C)終止市場使用契約(D)選項ABC皆是
13.關於新上市股票得列為融資融券交易，下列哪一條件是正確？(A)最近二年稅前純益占實收資本額之比率達百分之三以上(B)每股淨值在票面以上(C)上市滿五個月(D)股權過度集中
14.下列何項得不列於股東會通知之召集事由中？(A)選任董事、監察人(B)變更章程(C)公司解散,(D)對董事提起訴訟
15.證券交易法第二十一條規定之会害賠償請求權，自募集發行或買賣之曰起，逾幾年不行使而消滅？(A)—年(B)三年(C)五年(D)七年
16.以下申報募集與發行有價證券案件，何者免出具主辦承銷商評估及律師意見？(A)發行普通公司債(B)發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外公開承銷者.(C)募集設立(D)選項(A)(B)(C)皆是
17.發行以外幣計價之轉換公司債，應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣？(A)金融監督管理委員會(B)臺灣證券交易所(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(D)中華民國證券商業同業公會
18.下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？(A)董事(B)監察人(C)檢查人(D)經理人
19.證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久编製一次？•(A)每日(B)每週(C)每月(D)每季
20.證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用，臺灣證券交 易所應先動用下列何者代償之？(A)違釣顏失準備金.(B)買賣損失準備金(C)交割結算基金(D)提存營
21.有價證券上市審查準則是：(A)金管會制定，財政部核定(B)證券交易所制定，經濟部核定(C)證券交易所制定，金管會核定(D)證券商業同業公會制定，金管會核定
22.公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
23.公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A)四分之三(B)三分之二(C) 二分之一(D)三分之一
24.證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理?(A)證券集中保管事業(B)證券金融事業(C)證券商業同業公會(D)臺灣證券交易所結算部
25.有關仲裁人之選定或推定，下列何者為正確？(A)當事人事先以書面約定(B)仲裁人得為二人以上之雙數(C)法人機構得為仲裁人(D)選項(A)(B)(C)皆是
26.奋存人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達-百分之多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素 及對毛利率之影響？(A)十(B) 二十(C)三十五(D)五十
27.發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管 理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？(A)中央銀行(B)財政部(C)經濟部(D)金融監督管
28.股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：'(A)召開股東會同意(B)召開董事會，經董事會三分之二出席及出席董事二分之一同意(C)召開董事會，經董事會二分之
29.證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件?(A)受託契約(B)交割免簽章同意書(C)獲利保證書(D)推介計晝書
30.上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？'(A)—股(B)十股(C) 一百股(D)—千股