證照證券交易相關法規與實務

30. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月(B)三個月(C)半年(D)一年

31. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項?(A)致股東報告書(B)公司治理報告(C)財務概況(D)承銷商評估報告

32. 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時，公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分

33. 下列何者為公司債之類型?(A)普通公司債 (B)可轉換公司債(C)可交換公司債 (D)選項(A)(B)(C)皆是

34. 依「臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證上市審查準則」規定，上市認購權證之發行單位的最高上限為：(A)五百萬單位(B)一千萬單位(C)三千萬單位(D)五千萬單位

35. 下列權證影響因素中，何者與認購權證價格變動方向相反?(A)執行價格(B)股價(C)距到期時間(D)利率

36. 何謂徵求委託書?(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為(C)係向股東價購取得委託書，代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌

37. 集中交易市場申報買賣之價格，股票是以多少為準?(A)一股(B)一百股(C)一千股(D)二千股

38. 關於上市有價證券拍賣，下列何者有誤?(A)申報之買價較高者優先成交(B)於申報當日成交(C)拍賣成交之價格，不受通常交易升降幅度規定之限制(D)採人工撮合交易

39. 下列何者非不動產投資信託基金之運用範疇?(A)反浮動利率債券　(B)已有穩定收入之不動產相關權利(C)不動產相關有價證券(D)已有穩定收入之不動產

40. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越長，認購權證價格：(A)越高(B)越低(C)不變(D)不一定

41. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍：(A)兩倍(B)三倍(C)四倍(D)無限制

42. 有關「公開收購」，下列敘述何者正確?(A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所

43. 集中交易市場轉換公司債利息之計算，以本期起息日算至成交日，並按每月幾天計算?(A)每月實際天數 (B)三十天(C)三十一天 (D)二十八天

44. 上市股票零股交易，下列敘述何者正確?(A)委託人應先開立集中保管劃撥帳戶(B)申報買賣之數量必須是一股或其倍數(C)每筆委託買賣數量不得超過九百九十九股(D)選項(A)(B)(C)皆是

45. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債，對於下列何者的規定不同?(A)漲跌幅限制(B)申報價格皆為百元價格(C)利息計算方式(D)價格的升降單位

46. 依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定，其基金之繳存應：(A)以現金為限(B)以現金、國庫券、公債為限(C)以現金、有價證券為限(D)以現金、可轉讓定期存單為限

47. 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是：(A)上市股票 (B)上櫃股票(C)管理股票 (D)公司債

48. 取得中央目的事業主管機關出具係屬科技事業或文化創意事業且其產品開發成功具有市場性之評估意見的公開發行公司，申請上櫃時可不受哪一限制?(A)設立年限(B)資本額(C)股權分散(D)選項(A)(B

49. 證券商櫃檯買賣，當日輸入賣出委託申報總金額不得超過其淨值的幾倍?(A)二倍(B)四倍(C)三倍(D)五倍

50. 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：(A)依契約規定(B)計算日集中交易市場公告之平均價(C)計算日集中交易市場之收盤價格(D)計算日集中交易市場之成交價加權平均值

2. 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤?(A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會(B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司(C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議承

3. 上市公司與上櫃公司每月應公告、申報上月份營運情形，請問應於每月幾日以前公告、申報?(A)五日(B)十日(C)十五日(D)二十日

4. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採?(A)申報生效制(B)申請核准制(C)備查制(D)許可制

5. 依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理?(A)於轉換辦法中訂定轉換期間(B)承銷契約中約定暫停過戶期間(C)一律限制發行後六個月內不得轉換(D)

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