證照證券交易相關法規與實務

6. 證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A)四十八小時 (B)二十四小時 (C)十六小時 (D)十八小時

7. 政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，不得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及何種內部組織？(A)審計委員會中之獨立董事成員 (B)審計委員會(C)監察人 (D)選項A、B、C

8. 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？(A)營業部經理 (B)自營部主管 (C)交割部主管 (D)內部稽核人員

9. 甲為依法經營之綜合證券商，並辦理有價證券買賣融資融券業務，且另有十家分公司從事證券經紀業務，該證券商最低實收資本額應為新臺幣：(A)十億元 (B)十五億元 (C)十三億元 (D)六億元

10. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A)委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託(B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託(D)報由主

11. 依現行證券交易法規定，一個證券交易所，以開設幾個有價證券集中交易市場為限？(A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)無明文限制

12. 下列哪一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？(A)應與委託人簽訂融資融券契約 (B)應依開戶條件辦理徵信(C)應開立信用交易帳戶 (D)開戶條件由金管會擬訂

13. 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A)10％ (B)15％ (C)25％ (D)33％

14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年

15. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內公告並申報年度財務報告？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月

16. 證券商承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者，應具備之條件為：(A)財務狀況符合規定且最近半年未受停業處分(B)為綜合證券商(C)最近一年承銷業務在券商前十名(D)未被主管機關記點處分

17. 下列有關臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來及投資之敘述，何者正確？(A)臺灣證券商投資大陸之證券公司，總金額上限不得超過該證券商淨值 30%(B)大陸地區或陸資證券機構申請在臺灣地區設立代表

18. 證券商如已開業，而自行停止營業連續多久以上時，主管機關得撤銷其許可？(A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月

19. 下列何者不包括於證券交易法第一百五十七條之「取得」範圍？(A)買入 (B)受贈(C)繼承 (D)選項A、B、C均包括在「取得」之範圍

20. 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之？(A)

21. 依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定，公開發行公司內部稽核人員發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時，應立即作成報告陳核，並通知：(A)主管機關 (B)非獨立董事 (C)各監察人

22. 關於有價證券之募集與發行，下列敘述何者為錯誤？(A)公司須經成立後始能募集發行有價證券 (B)募集，係發行有價證券之前的行為(C)募集對象係針對非特定人 (D)發行之行為主體係發行人

23. 某公司召開股東會，由於業績不佳，股東以臨時動議提議立即解任董事，則應有出席股東會股份之多少百分比通過，才有效？(A)二分之一通過 (B)三分之二通過 (C)三分之一通過 (D)無法改選

24. 非公開發行公司召集臨時股東會，針對持有無記名股票者，應於幾日前公告？(A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日

25. 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：(A)一個月 (B)十五日 (C)十日 (D)五日

26. 下列案件，何者無須證券商評估報告及律師意見書？(A)上市（櫃）公司辦理現金發行新股者 (B)募集設立者(C)發行公司債有對外銷售者 (D)向銀行借款

27. 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測？(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日

28. 股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內，執行穩定價格之機制？(A)一日 (B)三日 (C)五日 (D)七日

29. 下列何者影響認購（售）權證價格的因素？(A)標的證券價格 (B)履約價格(C)標的證券價格波動性 (D)選項A、BC皆是

30. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？(A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百

 11479   首頁 上一頁 188 189 190 191 192 193 194 195 196 197 下一頁 尾頁