證照證券交易相關法規與實務

6. 我國所實施之分割債券制度中，下列何者可作為分割債券之標的？甲.公債；乙.公司債；丙.金融債券(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙(C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是

7. 甲.可轉換公司債及附認股權證公司債，可使投資人同時享受固定收益與股票增值的好處；乙.可轉換公司債及附認股權證公司債一經轉換後即不存在。上述中：(A)僅甲對 (B)僅乙對(C)甲、乙皆對 (D)甲

8. 假設甲可轉換公司債的面額為 100,000，轉換價格為 40，可轉換公司債的市場價格為 120,000，請問在不考慮任何其他因素下，標的股票的價格高於多少時，開始存在套利的機會？(A)40.0

9. 奇異公司的預期權益報酬率是 12%，若該公司的股利政策為發放 40%之現金股利，則在無外部融資假設下，其預期盈餘成長率是：(A)3.0% (B)4.8%(C)6.0% (D)7.2%

10. 保守的投資人應該投資下列哪一種股票？(A)高本益比股票 (B)低本益比股票(C)低淨值市價比股票 (D)高市價現金流量比股票

2. 關於股東提案權，下列敘述何者為非？(A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案(B)以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案(C)公告受理股東提案其受理期間不得

11. 在下列哪種情況下，公司總盈餘之成長率愈高，企業價值反而愈小？(A)毛利率小於淨利率(B)速動比率小於流動比率(C)銷售額大於損益兩平點(D)資產報酬率小於加權平均資金成本

12. 分散投資，可幫助消除：(A)公司特定風險 (B)系統性風險(C)市場風險 (D)選項ABC皆是

13. 下列何種股價指數最能模擬市場投資組合（Market Portfolio）？(A)股價簡單平均 (B)交易量加權股價指數(C)市場價值加權股價指數 (D)股價幾何平均

14. 不可分散的風險可由下列哪些敘述描述？(A)不可分散風險是由於資產的低品質所引起的(B)不可分散風險是由於企業的破產所造成(C)不可分散風險是由於政治、經濟或社會環境變動所引起的(D)以上選項皆

15. 依 CAPM，若投資標的物之預期報酬率，大於市場投資組合之預期報酬率，則此投資標的物之貝它（Beta）係數為：(A)正 (B)負(C)0 (D)不一定

16. 由個別證券報酬率與市場報酬率做簡單迴歸，其求得之直線的斜率即是：(A)變異數 (B)變異係數(C)β 值 (D)無風險利率

6. 公告申報之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任，但下列何者得舉證免責？(A)發行人之董事長(B)發行人之總經理(

17. 當經濟景氣開始走下坡，而利率似又有下跌之趨勢時，投資人應投資下列哪一證券市場？(A)股市 (B)貨幣市場(C)債券市場 (D)選項ABC皆可

18. 基金經理人若具有擇時能力，則其管理之基金貝它（Beta）係數將隨市場上漲而：(A)降低 (B)不變(C)增加 (D)無關

19. 長期而言，影響投資組合報酬率的主要因素是哪項投資決策：(A)證券選擇決策 (B)選時決策(C)資產配置決策 (D)波段操作決策

8. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確：(A)適用對象為具有股權性質之有價證券(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易(C)該重大影響股價之消息，

20. 某證券商發行甲股票之認購權證，為規避風險該券商應採取何種行動？(A)售出或放空適當數量的甲股票(B)買入並持有適當數量的甲股票(C)買入並持有適當數量的政府公債(D)售出或放空適當數量的股價指

21. 在我國 10 年期公債期貨中，最便宜交割債券之轉換因子為可交割債券中：(A)最大者 (B)最小者(C)無關 (D)不一定

11. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？(A)證券交易所應先代為交付(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付(C)證券商業同業公會應先代為交付(D

22. 下列何者須繳保證金？甲.買期貨；乙.賣期貨；丙.買選擇權；丁.賣選擇權(A)僅甲、乙、丙對 (B)僅乙、丙、丁對(C)僅甲、乙、丁對 (D)甲、乙、丙、丁均對

23. 證券投資風險愈大，則下列敘述何者正確？(A)與期望報酬無關 (B)期望報酬率不變(C)風險溢酬增加 (D)風險溢酬減少

24. 在我國，買賣存託憑證和股票之相同點有：甲.手續費相同；乙.證券交易稅相同；丙.價格跳動單位相同；丁.漲跌幅相同(A)甲、乙、丙、丁均對 (B)僅甲、丙、丁對(C)僅甲、乙、丙對 (D)僅乙、丙

25. 事業風險（Business Risk）通常以營運槓桿（Operating Leverage）來衡量，下列何者與營運槓桿運算有關？(A)變動成本 (B)固定成本(C)財務成本 (D)存貨成本

26. 以下新金融商品，何者免徵交易稅？(A)臺指期貨 (B)臺指選擇權(C)認購權證 (D)不動產投資信託（REITs）

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