證照證券交易相關法規與實務

32.客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券商業同業公會

33.證券經紀商受託買賣有價證券，關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理？(A)證券經紀商得免製作、代填委託書(B)以網際網路委託者，另應記錄其網路位址（IP)及電子簽章(C)語音委託者，應配合電信機

34.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時 函報那一個單位？(A)財政部(B)證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會(D)證券商業同業公會

35.櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日内檢送股東會年報予櫃檯買賣中心？(A)五曰(B)十曰(C) 二十曰(D)三十曰

36.櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？(A)僅限政府債券(B)所有的債券皆可交易(C)除公司債外，其餘皆可(D)包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券

37.買賣未成交且無爭議之委託書，其保存期限應為下列何者？.(A)七日(B)十五日(C) 一個月(D)三個月

38.櫃檯買賣證券商之登記事項如有變更，最遲應於變更幾日内向櫃檯買賣中心辦理變更手續？ (A)五日内(B)十日内(C)十五日内(D) 二十曰内

39.證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最 長不得超過多久？(A)—年(B)九個月(C)三個月(D)六個月

40.股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？(A)股價波動過於劇烈者(B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者(D)選項ABC皆是

41.得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些？(A)證券投資人(B)證券商(C)證券金融公司(D)選項ABC皆是

42.下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序？(A)經濟部投審會(B)行政院公平交易委員會(C)金融監督管理委員會(D)財政部

43.企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？ 甲•發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募(A)甲、丙、丁(B)甲、乙、丙(C)乙、丙、

44.發行量加權股價指數之基期為民國幾年？(A)五十一年(B)五十五年(C)七十五年(D)八十三年

45.申請以科技事業上市之發行公司，有關產品開發方面之規定為何？(A)產品開發中，但極具市場性(B)產品開發成功即可，不問有無市場性(C)產品待開發，但具有市場性(D)產品開發成功且具有市場性

46.公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券商業同業公會

47.櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，於櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統申報 上月份營運情形？(A)五曰(B)七曰(C)十曰(D)十五日

48.公司申請上櫃’其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集保？(A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之二十(D)百分之二十五

49.關於櫃檯買賣制度，下列敌述何者正確？(A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度(B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式(D)選項ABC皆是

50.如果你接到客戶委託時，認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔，請問你該如何處理此一 委託？(A)先接受委託再說(B)委婉拒絕該委託(C)請別人來受託(D)馬上將電話掛上

1. 公開發行公司召集股東會時，下列那一決議事項，得以臨時動議方式提出?(A)董事競業之許可的議案 (B)股息及紅利以發行新股方式為之的議案(C)公積撥充資本的議案 (D)對公司經理人職務輪調制度建議

1.公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？(A)十日 (B)十五日(C)三十日 (D)六十日

2. 附認股權證公司債之債權人於執行認股權利時，公司淨值總額會：(A)減少 (B)不變(C)增加 (D)增減不一定

3. 自美國進口物品之公司，可如何操作金融商品以規避匯率風險：(A)賣美元期貨 (B)賣遠期美元(C)買美元賣權 (D)買美元買權

4. 小雯今年以 40 元股價買進一張中鋼股票，假設一年間獲發 4 元的現金股利及 0.5 元的股票股利，一年後以 45 元賣出，請問一年後小雯將可獲利多少（忽略交易成本）？(A)10,750 元 (

5. 以下敘述何者有誤？(A)風險溢酬包含在預期報酬率中(B)風險愈高，投資人要求之風險溢酬愈高(C)高風險必然帶來高報酬(D)投資人對公債的風險溢酬要求低於股票

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