證照證券交易相關法規與實務

37.公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達多少者，得以書面請求董事會召集股東臨時會，不受公司法規定之限制？(A)百分之十 (B)百分之二十(C

38.臺灣證券交易所應提列特別結算基金新臺幣多少元，以配合交割結算基金運作？(A)五億元 (B)十億元 (C)十五億元 (D)二十億元

35. 有關「公開收購」，下列敘述何者正確?(A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所

39.公開資訊觀測站提供以下何種資訊？甲：成交量；乙：上市公司重大資訊揭露；丙：指數(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是

40.買賣下列哪些商品前，不需要先簽署風險預告書？(A)興櫃股票(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金(D)選項ABC皆不需要

41.依「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A)十萬股 (B)五十萬股 (C)一百萬股 (D)二百萬股

42.國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為：(A)一萬元 (B)十萬元 (C)五十萬元 (D)一百萬元

43.櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是：(A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)管理股票 (D)公司債

44.在買賣登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金時，假設T為交易日，則交割日通常為何時？(A) T+1日 (B) T+2日 (C) T+5日 (D) T+7日

40. 化學工業之上市公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統?(A)每年六月三十日前 (B)每年五月三十一日前(C)每年

45.臺灣信用交易的業務屬於何種架構？(A)一段式（由券商直接融通）　(B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）(C)獨占式（僅由證金公司承做）(D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）

46.因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人

47.有關證券投資信託基金淨資產價值計算，應如何為之？(A)應於每營業日計算(B)遵守投信投顧公會之計算標準(C)依一般公認之會計原則為之(D)選項ABC皆是

42. 下列敘述何者不正確?(A)興櫃股票的最低成交單位為 1,000 股(B)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金的最低成交單位為 1 個受益憑證(C)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金

43. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?(A)每筆輸入股數不可超過十萬股 (B)每筆輸入股數不可超過三十萬股(C)每筆輸入股數不可超過五十萬股 (D

48.管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A)負一倍 (B)負二倍 (C)負二點五倍 (D

49.融券交易的成本不包括下列何者？(A)融券手續費 (B)交易手續費(C)交易稅 (D)融券利息

50.基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種？(A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型(C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型

1. 公司間有控制與從屬關係者，稱為？(A)母子公司 (B)兩合公司(C)關係企業 (D)有限公司

2. 為確保證券投信事業大股東忠實經營，持股多少以上之股東不得擔任其他投信事業之發起人？(A)百分之三 (B)百分之四(C)百分之五 (D)百分之十

3. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？(A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市（櫃）電子公司(C)已上市（櫃）之期貨商 (D)選項A、B、C均應設置

4. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)臺灣證券交易所

5. 依「證券交易法」規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A)募股章程 (B)證券商評估報告(C)經會計師核閱之財務報表 (D)公開說明書

6. 甲公司未向主管機關申報現金增資，即對外公開募集、發行新股，應負何種法律責任？(A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰(B)公司應於七日內向主管機關補辦申報(C)主管機關通知公司解除負責人職

7. 利用內部消息買賣股票圖利應負何種法律責任？(A)刑事責任 (B)民事責任(C)選項A、B皆是 (D)行政責任

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