20. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人：(A)對帳單 (B)公開說明書 (C)買賣證券委託書 (D)買賣報告書
39. 股票交易之手續費是：(A)只對買進收取 (B)只對賣出收取(C)買進、賣出均收取 (D)選項A、B、C皆非
21. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)提
40. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者
22. 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間者，可不在證券交易所開設之有價證券集中市場為之？(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六
41. 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？(A)七個營業日 (B)二十個營業日 (C)十二個營業日 (D)三十個營業日
23. 何種證券，其上市由主管機關以命令行之，不適用「證券交易法」有關上市之規定？(A)政府發行之債券 (B)特別股 (C)轉換公司債 (D)認股權證
42. 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A)得開列兩個以上戶號 (B)於重新成為股東後給予新戶號(C)僅能開列一個戶號 (D)選項A、B、C皆非
24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商(C)承銷商、自營商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
43. 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？(A)一萬元 (B)十萬元 (C)五十萬元 (D)一百萬元
25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理：(A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解(C)應進行強制仲裁 (D)申請主管機關調處
44. 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？(A)改價 (B)改買賣標的 (C)改交易方式 (D)減少申報數量
26. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？(A)票券商 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商
45. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為：(A)採時間優先原則 (B)證券自營商最先成交(C)證券經紀商最先成交 (D)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機選定
27. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告 (C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
46. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？(A)全權決定選擇證券種類 (B)全權決定買賣數量(C)全權決定買賣價格 (D)選項A、B、C不得受理
28. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？(A)十日 (B)二十日 (C)三十
47. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費：(A)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還(B)僅得退還十二分之一(C)至多退還二分之一(D)不得請求返還
48. 推薦證券商之股票上櫃買賣者，僅需具備哪種資格？(A)綜合證券商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)證券自營商
49. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
30. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？(A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)臺灣證券交易所 (D)支票存款帳戶
50. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？(A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者 (D)選項A、B、C皆是
31. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式？(A)電腦自動交易 (B)電腦輔助交易(C)人工管制撮合終端機之交易 (D)人工交易
32. 對零股交易下列何者錯誤？(A)以集合競價方式為之(B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序(C)成交優先順序依價格優先原則(D)以連續競價方式為之
33. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確？(A)上市公司的資本額高於科技事業(B)科技事業需經一家證券承銷商書面推薦(C)二者中的記名股東人數在一千人以上(D)選項A、B、C皆是