證照證券交易相關法規與實務

39. 申請經證券櫃檯買賣中心同意上櫃，以國內股票為標的之認購（售）權證，其標的證券市值之標準為何?(A)新臺幣二十億元以上 (B)新臺幣三十億元以上(C)新臺幣四十億元以上 (D)新臺幣五十億元以上

20. 對有價證券之行情與認募重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處多少年以下之有期徒刑？(A)十年 (B)九年(C)七年 (D)五年

40. 買賣下列哪些商品前，不需要先簽署風險預告書?(A)興櫃股票(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金(D)選項A、B、C皆需要

21. 證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑？(A)一年 (B)二年(C)三年 (D)五年

41. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?(A)國內外之銀行業 (B)國內外之保險業(C)國內外之證券業 (D)符合一定財力或專業能力之法人

42. 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報，有何限制規定?(A)電腦自動交易之買賣申報，限翌日有效 (B)電腦自動交易之買賣申報，限翌二日有效(C)電腦自動交易之買賣申報

22. 除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少有幾席，不得具有二親等以內之親屬關係？(A)一席 (B)二席(C)三席 (D)選項A、B、C皆非

43. 屬科技事業之發行公司，申請股票上櫃時，其持有已發行股份總數下列何項之比例者，應將其持股依法定比例委託指定機關集中保管，並自櫃檯買賣之日起二年內，不得轉讓?(A)百分之三以上之股東 (B)百分之

23. 內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？(A)三個 (B)五個(C)七個 (D)十個

24. 證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者，主管機關最長得為多久期間以內之停業處分？(A)一年 (B)六個月(C)三個月 (D)二個月

44. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理?(A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一

45. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考：(A)收盤價 (B)客戶融資餘額 (C)配股率 (D)客戶融券餘額

25. 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約，除期滿辦理續約者外，應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月

46. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄，即被證券公司取消帳戶?(A)一年 (B)五年 (C)二年 (D)三年

47. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務或首次申請者外，應自開始募集日起幾日內募集成立?(A)十五日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日

26. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)七個營業日 (D)十二個營業日

48. 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率，係由何者訂定，並報請主管機關備查?(A)中央銀行 (B)臺灣證券交易所與證券櫃檯買賣中心(C)證券金融事業 (D)中華民國證券商業同業公會

27. 下列何種情形，毋須委請承銷商出具評估報告？(A)募集設立 (B)發行交換公司債(C)發行轉換公司債 (D)補辦公開發行

49. 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構，應於櫃檯買賣市場開市多久前，將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價格，送達證券櫃檯買賣中心?(A

28. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資金額 (D)現金增資計畫執行

29. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)財政部 (D)中央銀行

30. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？(A)證券交易所 (B)證券商(C)證券金融事業 (D)投信事業

50. 第一上櫃外國股票之交易單位為：(A)一萬股 (B)一千股 (C)二百個交易單位 (D)一百個交易單位

31. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向臺灣證券交易所申報？(A)透過「證券商申報單一窗口」申報 (B)書面申報(C)電話告知 (D)無須申報

32. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會

 11479   首頁 上一頁 205 206 207 208 209 210 211 212 213 214 下一頁 尾頁