證照證券交易相關法規與實務

36. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A)臺灣銀行 (B)中央銀行 (C)國稅局 (D)財政部

37. 委託人提供抵繳之有價證券，應保證其權利之完整，在下列哪一情況證券金融公司不會通知委託人辦理調換？(A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法(C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行

38. 下列何者是資本市場促進資本形成之主要成員？(A)未兼營證券業務之商業銀行 (B)未兼營證券業務之票券商(C)證券商 (D)選項ABC皆是

39. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？甲.壽險公司；乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金；丙.外資法人；丁.證券自營商；戊.勞退基金(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙

40. 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設有專業股務代理機構或股務單位辦理過戶手續？(A)證券櫃檯買賣中心所在地 (B)該發行人總公司所在地(C)以上二者均須設置 (D)無限制，由該發行人自行決定

41. 如果以限價賣出，其成交價位最可能是？(A)下一盤跳動之成交價 (B)下兩盤跳動之成交價(C)委託價位以下之成交價 (D)委託價位以上之成交價

42. 股票在同一交易日內，最高價與最低價之差，最大是百分之幾？(A)百分之三 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)百分之二十

43. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選

44. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，於證券櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統申報上月份營運情形？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日

45. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅？(A)上市股票(B)上櫃股票(C)興櫃股票(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金

46. 申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：(A)不得更改申報內容(B)不得取消申報(C)得隨時取消申報(D)得隨時查詢他人申報內容

47. 證券商經營櫃檯買賣，應遵守下列哪一事項？(A)證券自營商應代客買賣，不得自行買入或賣出(B)證券經紀商應自行買入或賣出，不得代客買賣(C)兼具證券自營商及證券經紀商者，應於每次買賣時之書面文件

48. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？(A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是

49. 委託人申請以現券償還融券者，證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾營業日前交付委託人？(A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日

50. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A)準用證券集中交易市場之時間(B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間(D)準用鉅額證券交易時間

1. 股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之?(A)任何時間皆可 (B)五個月(C)六個月 (D)法無明文，授權由董事會決定行之

2. 依「公司法」規定，下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之?(A)公積轉增資 (B)財務表冊之承認 (C)聲請重整 (D)特別盈

3. 股東 A 以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權，下列敘述何者錯誤?(A)書面表決權行使之意思表示，應於股東會二日前送達公司(B)書面方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會者，以委託代理

4. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所集中交易市場為之，但私人間直接讓受數量不超過該證券一個成交單位，且前後兩次讓受行為相隔不少於幾個月者不在此限?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六

5. 上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形，請問應於每月幾日以前公告並申報?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日

6. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是?(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意(B)代表已發行股份總數過半數股東出席，出

7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為?(A)內部人短線交易行為 (B)利用內部消息從事內線交易行為(C)操縱市場行情行為 (D)選項A、B、C皆是刑事不法行為

8. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確?(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另由他人請求(C)所規範之行為主體僅限於公司內部

9. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付，應如何處理?(A)於銀行設立專用之活存帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管(C)由證券商自行設帳保管 (D)選項A、B、C皆正確

10. 臺灣集中保管結算所參加人接受客戶領回集保股票時，應於何時向集保結算所申請?(A)當天 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日

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