證照證券交易相關法規與實務

36. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？(A)新臺幣一萬元 (B)新臺幣十萬元(C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣五百萬元

38. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？(A)僅限政府債券(B)所有的債券皆可交易(C)僅金融債券(D)包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券

39. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意？(A)須經臺灣證券交易所同意(B)毋須經金融監督管理委員會同意，僅須向臺灣證券交易所申請即可(C)僅須向證券櫃檯買賣中心申請(D)須經金融監督管理委員會

40. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時，下列何者錯誤？(A)提示所得及財產證明與交易紀錄 (B)提示國民身分證正本(C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約 (D)簽具概括授權委託書

41. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？(A)向主管機關申請核准 (B)應設置專責單位(C)增提營業保證金 (D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約

42.委託人提供抵繳之有價證券，應保證其權利之完整，在下列哪一情況證券金融公司不會通知委託人辦理調換？(A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法(C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行融

43. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？(A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時

44. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告 (C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告

45.公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？(A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股

46.認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關

47. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當日 (B)成交次營業日以前(C)成交次二營業日以前 (D)無須通知

48. 發行量加權股價指數之基期為民國幾年？(A)51 年 (B)55 年 (C)75 年 (D)83 年

49. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式﹖(A)結算差價 (B)現款現貨 (C)保證金餘額 (D)權利金餘額

50. 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)各證券經紀商

1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？(A)財政部 (B)行政院 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部

2. 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年

3. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十

4. 公開發行公司召開股東常會時，對於持有記名股票未滿一千股之股東，得以公告方式代替召集通知書之寄發，其意義何在？(A)限制小股東表決權之行使(B)排除小股東出席股東會之權利(C)減輕公開發行公司召開

5. 已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時，如依「公司法」第二百七十三條公告之股款繳納期限在多久期間以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A)十五日 (B)一個月 (C)二個月 (D

6. 下列何者非為內線交易之行為主體？(A)公司董事 (B)喪失公司董事身分三個月者(C)持有公司股份百分之五的股東 (D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員

7. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，可做何種用途？(A)填補公司虧損 (B)撥充資本 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非

8. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所

9. 證券商（金融機構兼營者除外）不得向非金融保險機構借款，除下列何者情形，可不在此限？(A)發行商業本票 (B)發行公司債 (C)為因應公司緊急資金週轉 (D)選項A、B、C皆是

10. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？(A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業(C)證券商業同業公會 (D)符合資格之保管銀行

11. 證券公司申請股票上市，應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？(A)三個 (B)四個 (C)五個 (D)六個

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