證照證券交易相關法規與實務

36. 在其他發行條件相同下，若甲.權證存續期間為一年；乙.權證為一年六個月；丙.權證為二年，則權證權利金高低依序為：(A)甲＞乙＞丙 (B)丙＞乙＞甲(C)乙＞丙＞甲 (D)權證權利金與權證存續期間

37. 目前我國發行牛熊證之存續期間為：(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下

38. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：(A)百分之七 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)不予限制

39. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A)開市前輸入之申報，依電腦隨機排列方式決定優先順序(B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報(C)較低賣出申

40. 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)百分之二十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十

41. 外國政府發行之政府公債，申請在櫃檯買賣之方式為何?(A)逕向臺灣證券交易所申請，並由其審核後公告(B)逕向證券櫃檯買賣中心申請，並由其審核後公告(C)逕向中華民國證券商業同業公會申請，並由其審

42. 申請股票上櫃之公司如與他公司有母子公司關係者，申請上櫃者為子公司，應符合下列何項條件?(A)應檢具母公司與其所有子公司依母公司所在地會計原則編製之合併財務報表(B)依合併財務報表核計之獲利能力

43. 投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式?(A)漲跌停單 (B)市價單 (C)停損單 (D)限價單

44. 已獲中央目的事業主管機關出具其係屬文化創意事業之明確意見書的發行公司，其上市條件中有關其最近一個會計年度財務報告之淨值，須不低於財務報告所列示股本：(A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之

45. 店頭市場債券交易之標的可包括：(A)政府公債及已上櫃之公司債 (B)只有公司債不可，其餘皆可(C)僅限於政府公債 (D)僅限轉換公司債

46. 所謂證券商之「轉融通」下列何者有誤?(A)須向證券金融事業辦理 (B)因辦理融資融券業務所需之資金(C)不包括融券所需之有價證券 (D)辦理轉融通仍須履行交割之義務

47. 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔?(A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人

48. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比率以上?(A)百分之六十 (B)百分之七十五 (C)百分之九十 (D)百分之一百

49. 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數：(A)每人限開一戶 (B)每人可在每一證券商總、分公司各開一戶(C)每人限開二戶 (D)無限制

50. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算，應如何為之?(A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準(C)依一般公認之會計原則為之 (D)選項A、B、C皆是

1. 下列何者為證券交易法之立法目的：(A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進資本形成及提升金融市場發展(C)提倡全民投資 (D)監督管理金融市場

2. 股份有限公司監察人之任期多久？(A)不得逾一年，連選得連任 (B)不得逾二年，連選得連任(C)不得逾三年，連選得連任 (D)不得逾三年，連選不得連任

3. 下列敘述何者正確？(A)公司股份轉讓，得以章程禁止或限制之(B)公司辦理設立登記前，股票得自由轉讓(C)發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓(D)無記名股票應以背書轉讓之

4. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？(A)十五日 (B)七日 (C)二日 (D)十日

5. 公營事業經該公營事業之主管機關專案核定者，得保留發行新股由員工承購，其保留股份，不得超過新股總數之多少？(A)百分之五 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)百分之二十

6. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十

7. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項有重大影響公司支付本息能力之消息的公開方式？(A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞(C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)

8. 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？(A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行(C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)財政部

9. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？(A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)利率交換契約

10.對於開立信用帳戶之條件，下列敘述何者正確？(A)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民(B)開立受託買賣帳戶滿二個月(C)最近一年內委託買賣成交十筆以上(D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請額

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